西南证券:西南证券股份有限公司关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025－037
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月9日召开第十届董事会第十九次会议，审议通过《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》，同意对《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件），并同步废止《公司监事会议事规则》《公司监事会对董事、高级管理人员履职评价暂行办法》《公司监事会公章管理细则》。
本次《公司章程》修订后，公司将不再设监事会、监事，公司第十届监事会监事职务自然免除，倪月敏女士、陈林先生不再担任公司监事，严洁先生待履行职工代表大会程序后不再担任公司职工监事；公司其他治理制度、管理制度、规章规则中“股东大会”均同步调整为“股东会”。
本次修订《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》尚需提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）全文披露。
特此公告。
附件：
1.《西南证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《西南证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表
3.《西南证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
西南证券股份有限公司董事会
2025 年 9 月 10 日
附件 1
《西南证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 拟修订后的条款 备注
第一条 为了建立中国特色现代企业制度，维护西南 第一条 为规范西南证券股份有限公司（以下简称公
证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及 司或本公司）的组织和行为，全面贯彻落实“两个一
出资人的合法权益，规范公司的组织和行为，实现国 以贯之”重要要求，坚持和加强党的全面领导，完善
有资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》 公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维 根据《重庆市市属重点 （以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》 护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中 国有企业章程指引》，完 （以下简称“《证券法》”）《证券公司治理准则》《上 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 善和规范相关表述。 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公
华人民共和国企业国有资产法》《中国共产党章程》 司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指
《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》 引》《重庆市市属重点国有企业公司章程指引》等法
和其他有关法律、行政法规、规章，制定本章程。 律、行政法规、规章和规范性文件，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有
关规定成立的股份有限公司。
第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有 公司于 1993 年 12 月经四川省经济体制改革委员会 根据《上市公司章程指
关规定成立的股份有限公司。 （川体改[1993]216 号文）批准，以定向募集方式设 引》《重庆市市属重点国
公司于 1993 年 12 月经四川省经济体制改革委员会 立，在涪陵地区工商行政管理局注册登记；经中国证 有企业章程指引》，增加
（川体改[1993]216 号文）批准，以定向募集方式设 券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监许可 公司变更登记的表述， 立，在涪陵地区工商行政管理局注册登记，取得营业 [2009]62 号文件核准，公司吸收合并西南证券有限责 并增加公司属性、注册
执照。 任公司后更名为西南证券股份有限公司，并于 2009 登记机关和统一社会信
年 2 月办理完毕变更登记手续。 用代码。
公司为国有资本控股公司，依法在重庆市市场监督管
理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为

91500000203291872B。
第三条 公司于 2000 年 12 月 21 日经中国证券监督 第三条 公司于 2000 年 12 月 21 日经中国证监会证
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字 监发行字[2000]175 号文件核准，首次向社会公众公
[2000]175 号文核准，首次向社会公众公开发行人民 开发行人民币普通股 7,000 万股，全部为向国内投资
币普通股 7,000 万股，全部为向国内投资人发行的人 人发行的人民币内资股，于 2001 年 1 月 9 日在上海
民币内资股，于 2001 年 1 月 9 日在上海证券交易所 证券交易所上市。
上市。 2006 年 7 月 10 日，公司 2006 年第一次临时股东大
2006 年 7 月 10 日，公司 2006 年第一次临时股东大 会暨股权分置改革相关股东会议审议通过了《重庆长
会暨股权分置改革相关股东会议审议通过了《重庆长 江水运股份有限公司关于利用资本公积金向流通股
江水运股份有限公司关于利用资本公积金向流通股 股东定向转增股本进行股权分置改革的议案》，股权
股东定向转增股本进行股权分置改革的议案》，股权 分置改革后，本公司总股本为 244,857,500 股。
分置改革后，本公司总股本为 244,857,500 股。 2009 年 1 月 20 日，中国证监会证监许可[2009]62 号
2009 年 1 月 20 日，经中国证监会证监许可[2009]62 文件核准，公司以新增股份吸收合并西南证券有限责 规范和统一相关格式，
号文件核准，公司以新增股份吸收合并西南证券有限 任公司，公司总股本变更为 1,903,854,562 股。 删除重复表述。
责任公司，公司总股本变更为 1,903,854,562 股，公 2010 年 5 月 20 日，中国证监会证监许可[2010]673
司更名为西南证券股份有限公司，并在重庆市工商行 号文件核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通
政管理局办理了变更登记手续。 股 41,870 万股，并于 2010 年 8 月 30 日在中国证券
2010 年 5 月 21 日，经中国证监会证监许可[2010]673 登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的
号文件核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通 登记托管手续。
股 41,870 万股，并于 2010 年 8 月 30 日在中国证券 2013 年 12 月 6 日，中国证监会证监许可[2013]1533
登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的 号文件核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通
登记托管手续。 股 50,000 万股，并于 2014 年 2 月 24 日在中国证券
2013 年 12 月 6 日，经中国证监会证监许可[2013]1533 登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的
号文件核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通 登记托管手续。
股 50,000 万股，并于 2014 年 2 月 24 日在中国证券 2015 年 9 月 15 日，公司 2015 年第四次临时股东大
登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的 会审议通过了《关于公司 2015 年半年度利润分配及
登记托管手续。 资本公积金转增股本预案的议案》。本次转增股本后，
2015 年 9 月 15 日，公司 2015 年第四次临时股东大 公司新增股份 2,822,554,562 股，并于 2015 年 9 月 30
会审议通过了《关于公司 2015 年半年度利润分配及 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
资本公积金转增股本预案的议案》。本次转增股本后， 成转增股份的登记托管手续。
公司新增股份 2,822,554,562 股，并于 2015 年 9 月 30 2020 年 6 月 7 日，中国证监会证监许可[2020]1090
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完 号文件核准公司非公开发行不超过 10 亿股新股，公
成转增股份的登记托管手续。 司于2020 年7 月22日在中国证券登记结算有限责任
2020 年 6 月 7 日，中国证监会证监许可[2020]1090 公司上海分公司完成新增 10 亿股股份的登记托管手
号文件核准公司非公开发行不超过 10 亿股新股，公 续。
司于 2020年 7 月 22日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成新增 10 亿股股份的登记托管手
续。
第十条 董事长为公司的法定代表人。董事长空缺期 第八条 代表公司执行公司事务的董事长为公司的 根据《重庆市市属重点
间，经董事会决议，由代表公司执行公司事务的董事 法定代表人。法定代表人的产生和变更依照《公司法》 国有企业公司章程指
或者总经理担任公司的法定代表人。 和重庆市市属重点国有企业领导人员管理有关规定 引》和变更登记规定，
执行。 完善相关表述。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其
法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对 根据《上市公司章程指
抗善意相对人。 引》，增加有关法定代表
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承 人行使职权的规定。