矽电股份:2024年度独立董事述职报告(向旭家)

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人作为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（简称“公司”）独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极关注和参与研究公司的发展，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将报告期内的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
向旭家先生，1969 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西
南政法大学经济法专业，硕士学位。2001 年至 2008 年，任国浩律师（深圳）事务所律师、合伙人；2008 年，任北京德恒（深圳）律师事务所律师；2008 年至2013 年，历任富德生命人寿保险股份有限公司合规负责人、董事会秘书；2013年至 2015 年，历任生命保险资产管理有限公司总经理、董事长；2014 年至 2015年，任富德控股（集团）有限公司总裁；2015 年至 2019 年，任广东维摩律师事务所律师、管理合伙人；2019 年至 2023 年，任东莞怡合达自动化股份有限公司独立董事；2021 年至 2024 年，任深南金科股份有限公司独立董事；2019 年至今，任北京市安理（深圳）律师事务所合伙人；2019 年 12 月至今，任矽电股份独立董事；兼任富德保险控股股份有限公司董事、大晟时代文化投资股份有限公司独立董事、宏工科技股份有限公司独立董事。
除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女和其他主要社会关系未在公司或公司附属企业担任任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在任何利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
董事 本报告期应参 现场出席 以通讯方式参 委托出席 缺席董 出席股东
董事会次 董事会次 事会次

姓名 加董事会次数 数 加董事会次数 数 数 大会次数
向旭 6 6 0 0 0 5
家
本人对 2024 年度提交董事会的全部议案进行了认真审阅，各项议案均未损害全体股东，因此均投出赞成票，不存在提出反对、保留意见和无法发表意见的情形，并以法律专业能力和经验提出合理建议与意见。
（二）参与董事会专门委员会情况
委员会名 召开会 异议事项
称 议次数 召开日期 会议内容 具体情况
（如有）
审议：
1、《关于审议公司 2023 年度财务报表
的议案》；
2、《关于审议 2023 年度财务决算报告
的议案》；
3、《关于审议 2024 年度财务预算报告
的议案》；
4、《关于确认公司 2023 年度关联交易
情况的议案》；
审计委员 6 2024 年 03 5、《关于预计 2024 年度日常关联交易 无
会 月 18 日 额度的议案》；
6、《关于审议公司内部控制自我评价报
告的议案》；
7、《关于审议 2023 年度利润分配方案
的议案》；
8、《关于聘请公司 2024 年度审计机构
的议案》；
9、《关于审议公司 2024 年度申请银行
授信的议案》；
10、《关于审议公司董监高薪酬的议案》。
审计委员 6 2024 年 05 审议《关于审议 2024 年 1-3 月财务报表 无
会 月 24 日 的议案》
审议：
1、《关于审议 2024 年 1-6 月财务报表
审计委员 2024 年 07 的议案》；
会 6 月 29 日 2、《关于确认公司 2024 年 1-6 月关联 无
交易情况的议案》；
3、《关于审议公司内部控制自我评价报
告的议案》。
审计委员 6 2024 年 08 审议《关于变更公司审计机构的议案》。 无
会 月 16 日

委员会名 召开会 异议事项
称 议次数 召开日期 会议内容 具体情况
（如有）
审议：
1、《关于审议 2024 年 1-6 月财务报表
审计委员 2024 年 10 的议案》；
会 6 月 10 日 2、《关于确认公司 2024 年 1-6 月关联 无
交易情况的议案》；
3、《关于审议公司内部控制自我评价报
告的议案》。
审计委员 6 2024 年 11 审议《关于审议 2024 年 1-9 月财务报表 无
会 月 18 日 的议案》。
薪酬与考 2024 年 03 审议《关于审议公司董监高薪酬的议
1 无
核委员会 月 14 日 案》。
报告期内，本人严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定，积极参与本人任职的董事会专门委员会的日常工作，认真履行了自己的职责，根据公司的实际情况，提出了符合实际的相关意见，本人对报告期内专门委员会审议的事项无异议。
本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内高度关注公司董事、高级管理人员薪酬方案的制订和实施情况，重点了解方案与公司实际情况的匹配性。本人认真审议了公司董监高年度薪酬的议案，认为公司相关议案符合法律法规及《公司章程》的规定和公司实际业绩情况，有利于调动公司董事和高级管理人员的积极性，有利于公司的长远发展。
本人作为公司第二届董事会审计委员会委员，报告期内认真审核了公司的财务信息，对公司财务报表、聘任审计机构等事项进行认真审议，就公司年度报告编制和审计事项切实履行独立董事的职责。
本人同时担任第二届董事会提名委员会主任委员，报告期内，公司未召开提名委员会会议。
（三）独立董事履职情况
报告期内，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责，在独立、客观、审慎的前提下发表意见，对公司关联交易事项进行认真审查，对公司重大事项进行深入了解与讨论，充分履行了独立董事勤勉、忠实义务。

报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（四）与会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与会计师事务所进行积极沟通，及时关注审计工作进展及审计工作存在的问题，全面深入了解公司审计的真实、准确情况，在年报编制过程中发挥了重要的监督审核作用，维护了审计结果的客观、公正。
（五）在公司现场工作情况
2024 年度，除参加董事会会议外，本人充分发挥法律专业优势，对公司管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、重大事项的合法合规性等进行了现场了解，现场办公天数 18 天，符合相关规范性文件的要求。对董事、高管履职情况进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司和股东的利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
2、对公司生产经营情况进行了认真审核，利用现场核实及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
（六）保护股东权益方面所做的工作
1、报告期内，本人持续检查公司首次公开发行股票申报期间的公开信息，督促公司严格执行有关规定，保证公司公开信息的真实、准确、及时、完整。
2、本人按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》等制度的规定勤勉尽责，按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，利用自己的专业知识独立、公正、客观发表自己的意见与观点，充分发挥工作中的独立性。
3、报告期内，认真研究相关法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构以及保护股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职