中粮科工:中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于中粮科工股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中粮科工
保荐代表人姓名：许菲菲 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王珏 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：许菲菲、杨赫
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 3 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形
1.公司章程和公司治理制 √
度是否完备、合规
2.公司章程和三会规则是 √
否得到有效执行
3.三会会议记录是否完
整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐 √
备，会议资料是否保存完
整
4.三会会议决议是否由出
席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有
关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大
变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际
控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披
露义务
8.公司人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际
控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况
1.是否按照相关规定建立
内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个
月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适
用）
3.内部审计部门和审计委
员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每
季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作
计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每
季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及 √
发现的重大问题等（如适
用）
6.内部审计部门是否至少
每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的 √
执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等（如适
用）
7.内部审计部门是否至少
每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计
（如适用）
8. 内部审计部门是否在
每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次 √
一年度内部审计工作计划
（如适用）
9.内部审计部门是否在每
个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度 √
内部审计工作报告（如适
用）
10. 内部审计部门是否至
少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告
（如适用）
11.从事风险投资、委托理
财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
1.公司已披露的公告与实 √
际情况是否一致
2.公司已披露的内容是否 √
完整
3.公司已披露事项是否未
发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而 √
未披露的重大事项
5.重大信息的传递、披露
流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度
的相关规定
6.投资者关系活动记录表
是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅信息披露情况及相关决议、公司关联交易及对外担保的内部审议流程等
1.是否建立了防止控股股
东、实际控制人及其他关
联人直接或者间接占用上 √
市公司资金或者其他资源
的制度
2.控股股东、实际控制人
及其他关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公 √
司资金或者其他资源的情
形
3.关联交易的审议程序是
否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非 √
关联化的情形
6.对外担保审议程序是否
合规且履行了相应的信息
披露义务
7.被担保方是否不存在财
务状况恶化、到期不清偿 √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继
续提供担保，是否重新履
行了相应的审批程序和披
露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司董事会办公室人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度
1.是否在募集资金到位后
一个月内签订三方监管协 √
议
2.募集资金三方监管协议 √
是否有效执行
3.募集资金是否不存在第
三方占用或违规进行委托 √
理财等情形
4.是否不存在未履行审议
程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、 √
置换预先投入、改变实施
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时
补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充
流动资金或者使用超募资 √
金补充流动资金或者偿还
银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行高风险投
资
√（中粮科工募集资金投
资项目“粮油定制装备智
造及成套集成核心技术创
6.募集资金使用与已披露 新平台项目”实施进展较
情况是否一致，项目进度、 为缓慢，具体情况请见公
投资效益是否与招股说明 司于 2024 年 8 月 30 日发
书等相符 布的《关于增加部分募投
项目实施主体和部分募投
项目延期以及部分募投项
目后续安排的公告》）
7.募集资金项目实施过程 √
中是否不存在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析；（3）与公司董事会办公室进行访谈，了解公司所可能面临的风险及公司的应对措施
1.业绩是否存在大幅波动 √
的情况
2.业绩大幅波动是否存在 √
合理解释
3.与同行业可比公司比
较，公司业绩是否不存在 √
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解承诺履行情况
1.公司是否完全履行了相 √
关承诺

2.公司股东是否完全履行 √
了相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、 大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈
1.是否完全执行了现金分 √
红制度，并如实披露
2.对外提供财务资助是否 √
合法合规，并如实披露
3.大额资金往来是否具有
真实的交易背景及合理原 √
因
4.重大投资或者重大合同
履行过程中是否不存在重 √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否 √
不存在重大变化或者风险
6.前期监管机构和保荐人
发现公司存在的问题是否 √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构 2024 年度持续督导现场检查，未发现公司存在需要整改的重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
许菲菲 王珏
中国国际金融股份有限公司
年 月 日