开普云:国金证券关于开普云调整部分募投项目内部结构、增加实施主体、实施地点及募投项目延期的核查意见

国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司调整部分募投项目内部结构、增加实施主体、实施地点及募
投项目延期的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，经审慎核查，对开普云第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议的调整部分募投项目内部结构、增加实施主体、实施地点及募投项目延期事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94号）同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元。本次公开发行募
集资金总额为人民币 99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含
增值税），募集资金净额为人民币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3
月 23 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对
资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]7-21 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管
银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见 2020 年 3 月 26 日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）首次公开发行股票科创板上市公告书。
二、募集资金投资项目情况
公司首次公开发行股票所募集的资金主要用于“互联网内容服务平台升级建设项目”、“大数据服务平台升级建设项目”和“研发中心升级建设项目”，截
至 2024 年 12 月 31 日，各项目募集资金具体使用情况如下：

单位：万元
序号 项目名称 募集资金承诺 累计投入募集 投入进度
投资额 资金金额
1 大数据服务平台升级建设项目 20,368.10 10,239.72 50.27%
2 互联网内容服务平台升级建设项目 18,387.62 15,990.41 86.96%
3 研发中心升级建设项目 7,376.94 4,517.31 61.24%
合计： 46,132.66 30,747.44 -
注：互联网内容服务平台升级建设项目已结项。
若本次发行实际募集资金不能满足上述项目的全部需求，不足部分将由公司 利用自有资金或通过银行贷款等方式自筹解决；如实际募集资金超过上述项目需 求，剩余资金将用于公司主营业务。
三、本次调整募投项目内部结构、增加实施主体、实施地点的具体情况
（一）调整募投项目内部结构
1、调整募投项目内部结构的原因
根据行业技术发展趋势和市场变化，结合公司募投项目实施情况及实际业务 发展运营的需要，在募集资金投资用途、投资总额、投资目标均不变的前提下， 调整“大数据服务平台升级建设项目”的设备购置费、技术服务费、开发费用等 类别的投入金额，以及调整“研发中心升级建设项目”的设备购置费、软件购置 费的投入金额，整体提升募集资金投资项目资金使用效率，推动募投项目进展。
2、调整募投项目内部结构的具体情况
本次拟调整部分募投项目内部投资结构的明细情况如下：
单位：万元
变更前 变更后
项目名称 投资类别 募集资金 投资类别 募集资金 增减情况
投入金额 投入金额
办公场地租赁 1,700.00办公场地租赁 100.00 -1,600.00
办公场地装修 150.00办公场地装修 0.00 -150.00
大数据服务平台升设备购置费 4,707.00设备购置费 6,757.00 2,050.00
级建设项目 技术服务费 2,377.70技术服务费 1,077.70 -1,300.00
软件购置费 1497.60软件购置费 1,497.60 0.00
机柜租赁费 300.00机柜租赁费 600.00 300.00

变更前 变更后
项目名称 投资类别 募集资金 投资类别 募集资金 增减情况
投入金额 投入金额
开发费用 9635.80开发费用 10,335.80 700.00
铺底流动资金 0.00铺底流动资金 0.00 0.00
合计 20,368.10 合计 20,368.10 0.00
办公场地购置 2,100.00办公场地购置 2,100.00 0.00
办公场地装修 195.00办公场地装修 195.00 0.00
设备购置费 152.40设备购置费 852.40 700.00
研发中心升级建设软件购置费 979.60软件购置费 279.60 -700.00
项目 软件服务费 468.39软件服务费 468.39 0.00
机柜租赁费 60.00机柜租赁费 60.00 0.00
研发人员费用 3,421.50研发人员费用 3,421.50 0.00
合计 7,376.94 合计 7,376.94 0.00
（二）增加募投项目实施主体、实施地点
1、增加募投项目实施主体、实施地点的原因
结合公司募投项目实施规划及实际业务发展运营的需要，为使得募集资金高 效使用，公司拟将“大数据服务平台升级建设项目”的实施主体在北京开普云信 息科技股份有限公司和开普云的基础上，新增开普云智算科技（宿迁）有限公司 作为实施主体，实施地点在北京市、东莞市、天津市、成都市、广州市、深圳市、 上海市、长沙市的基础上，新增宿迁市作为实施地点。
2、增加募投项目实施主体、实施地点的具体情况
本次拟增加募投项目实施主体、实施地点后募投项目具体情况如下：
拟用募集资金
序号 项目名称 项目实施地点 实施主体
投资额（万元）
大数据服务平 北京市、东莞市、天津市、成都北京开普云信息科技有限
1 台升级建设项 20,368.10 市、广州市、深圳市、上海市、公司、开普云、开普云智
目 长沙市、江苏省宿迁市 算科技（宿迁）有限公司
合计 20,368.10 — —
注：其中加粗部分为本次新增实施地点和实施主体。
本次募投项目增加实施主体、实施地点，未改变项目的投资总额、募集资金 投入额、建设内容等。
四、本次调整部分募投项目内部投资结构及增加实施主体、实施地点对公 司的影响

本次调整募投项目内部结构及增加实施主体、实施地点是结合公司募投项目未来实施规划及实际业务发展运营的需要，与募集资金投资项目保持一致，旨在合理优化公司现有资源，提高募集资金使用效率，有利于推进募投项目的顺利实施，符合公司长期利益及募集资金使用安排。本次调整未改变相关投资项目的总体要求、投资总额，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。
五、本次募投项目延期的主要情况
（一）募投项目延期的原因
公司持续推动募集资金投资项目的进展，但受到宏观环境及行业市场的不利影响，技术升级迭代不断，基于高效使用募集资金的角度，公司审慎投入募集资金，募投项目实际进度与计划进度存在着一定的差异，总体研发工作未达预期、实施进展滞后。为提高募集资金利用率、提升募投项目与公司的协同效率、满足公司长期发展及产业布局的要求，结合实际经营情况，公司在充分考虑当前项目建设进度及募集资金使用情况的基础上，通过综合评估分析，以及审慎的研究论证，拟将首次公开发行股份募集资金投资项目达到预定可使用状态时间进行调整。
（二）募投项目延期的具体情况
结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整的情况如下：
序号 项目名称 原计划达到预定可使用 延期后达到预定可使用
状态日期 状态日期
1 大数据服务平台升级建设项目 2025 年 3 月 20