北方华创:关于2024年股票期权激励计划授予登记完成公告

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-076
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划授予登记完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1.股票期权授予登记完成日：2024 年 11 月 4 日
2.股票期权登记数量：9,137,300 份
3.期权简称：北方 JLC5
4.期权代码：037470
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）完成了 2024 年股票期权激励计划（简称“2024年股票期权激励计划”）股票期权授予登记工作。期权简称：北方 JLC5，期权代码：037470，现将有关事项公告如下：
一、2024 年股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1．2024 年 8 月 30 日，公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第
十次会议审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》和《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的
议 案 》 ， 具 体 内 容 详 见 2024 年 8 月 31 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第十五次会议决议公告》《第八届监事会第十次会议决议公告》等相关披露文件。
2．2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 11 日，公司对授予激励对象名单在公司
内部宣传栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对
象提出的任何异议。2024 年 9 月 13 日，公司公告了监事会出具的《2024 年股票
期权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
3．2024 年 9 月 19 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜 的 议 案 》 ， 具 体 内 容 详 见 2024 年 9 月 20 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告》。同日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的报告》。
4．2024 年 9 月 27 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第
四次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并提交董事会审议。
5．2024 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第十六次会议与第八届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整，
并确定 2024 年 10 月 14 日为授予日，以 190.59 元/份的价格向 2,007 名激励对象
授予 9,154,300 份股票期权。监事会、独立财务顾问发表了核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。
二、2024 年股票期权激励计划授予完成情况
（一）授予的具体情况
1．授予日：2024 年 10 月 14 日
2．授予数量：9,137,300 份
3．授予人数：2,003 人

4．行权价格：190.59 元/份
5．股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6．期权简称：北方 JLC5
7．期权代码：037470
8．授予股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
激励对象 获授的股票期权的 占股票期权授予 占本激励计划公告日
份额(份) 总量的比例 股本总额的比例
公司核心技术人才 7,913,900 86.61% 1.49%
（1,763 人）
公司管理骨干（240 人） 1,223,400 13.39% 0.23%
合 计 9,137,300 100% 1.72%
注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%，公司全部有效的激励计划涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。
9．可行权日
在本激励计划通过后，授予的股票期权自授权日起满 24 个月后可以开始行权。激励对象应按本激励计划规定的行权比例分期行权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
10．对不符合行权条件的股票期权将由公司予以注销。
（二）激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况一致性的说明
公司第八届董事会第十六次会议确定股票期权授予日后，在办理股票期权授予登记的过程中，由于 4 名激励对象离职或个人原因放弃，已不再符合激励条件，激励计划授予激励对象人数由 2,007 名调整为 2,003 名，股票期权数量由9,154,300 份调整为 9,137,300 份。除上述调整内容外，本次授予股票期权的激励对象及其所获授股票期权的数量、价格与公司第八届董事会第十六次会议审议通过的内容一致。

（三）激励计划的有效期、等待期和行权安排
1．本激励计划有效期为自股东大会通过之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 84 个月。
2．激励计划授予的股票期权在授权日起满 24 个月后分四期行权，各期行权
的比例均为 25%，授予期权行权期安排如下表所示：（根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，该日不得行权的除外）。
最多可行权数
行权安排 行权安排时间 量占获授权益
数量比例
授权日 公司向激励对象授予股票期权的日期 -
等待期 自本次激励计划授权日起至该授权日起24个月内的最后一
个交易日当日止 -
授予 第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至该授权日起36个月
内的最后一个交易日当日止 25%
的股 自授权日起36个月后的首个交易日起至该授权日起48个月
票期 第二个行权期 内的最后一个交易日当日止 25%
权
第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至该授权日起60个月
内的最后一个交易日当日止 25%
第四个行权期 自授权日起60个月后的首个交易日起至该授权日起72个月
内的最后一个交易日当日止 25%
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，将由公司注销。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
3．股票期权的行权条件
① 公司层面业绩考核要求
本次授予的股票期权，在行权期的 4 个会计年度中，分年度进行业绩考核并
行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
授予的股票期权的行权业绩考核目标如下表所示：
行权
行权期 业绩考核目标
比例
2025 年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；
2025 年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比
第一个行权期 例；
25% 2025 年专利申请量≥500 件；
2023-2025 年 EOE 算数平均值不低于 16%；
2023-2025 年利润率算数平均值不低于 8%。
第二个行权期 2026 年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；
25% 2026 年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比

例；
2026 年专利申请量≥500 件；
2024-2026 年 EOE 算数平均值不低于 16%；