徐工机械:徐工集团工程机械股份有限公司公司债券2023年度受托管理事务报告

徐工集团工程机械股份有限公司
（住所： 江苏省徐州市鼓楼区经济技术开发区驮蓝山路26号）
公司债券2023年度
受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
128号前海深港基金小镇B7栋401）
2024 年 6 月

重要声明
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“发行人”或“徐工机械”）对外公布的《徐工集团工程机械股份有限公司2023年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

目录

重要声明......1
第一章、受托管理债券概况......3
一、发行主体名称......3
二、受托债券主要条款......3
第二章、债券受托管理人履职情况......3
一、持续督促发行人履行信息披露义务......4
二、履行受托管理职责情况......4
三、监督发行人募集资金使用情况......4
四、督促发行人按时还本付息......4
五、持续关注发行人的资信状况......4
六、债券持有人会议召集情况......5
七、存续期信用风险管理工作情况......5
第三章、发行人 2023 年度经营和财务状况......6
一、发行人基本情况......6
二、发行人 2023 年度经营情况......6
三、发行人 2023 年度财务情况......7
第四章、发行人募集资金使用及专项账户运作情况......8
一、受托债券募集资金情况......9
二、受托债券募集资金实际使用情况......9
三、募集资金专项账户运作情况......9
第五章、发行人信息披露义务履行情况......10
第六章、受托债券内外部增信机制、偿债保障措施情况......11
一、受托债券增信机制及有效性情况...... 11
二、受托债券偿债保障措施及有效性情况...... 11
三、受托债券增信机制、偿债保障措施重大变化情况...... 13
第七章、发行人偿债保障措施执行情况以及债券本息偿付情况......14
一、发行人偿债保障措施执行情况......14
二、受托债券本息偿付情况......14
第八章、公司债券募集说明书约定的其他义务执行情况......15
第九章、债券持有人会议召开情况......16
第十章、发行人偿债能力和偿债意愿分析......17
一、发行人偿债能力分析......17
二、发行人偿债意愿分析......18第十一章、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施......19
第十二章、其他受托管理事项......20
一、发行人及相关债券评级变动情况......20
二、发行人信息披露事务负责人变动情况......20
三、相关中介机构变动情况......20
一、发行主体名称
中文名称： 徐工集团工程机械股份有限公司
二、受托债券主要条款
2023 年度，华泰联合证券受托的债券主要条款信息如下：
债券简称 23 徐工 01
债券代码 148422.SZ
注册文件 证监许可[2023]500 号
债券全称 徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券(第一期)(品种一)
发行规模（亿元） 20.00
期限（年） 3
票面利率（%） 2.93
起息日 2023 年 8 月 11 日
付息日 2024 年至 2026 每年的 08 月 11 日
兑付日 2026 年 8 月 11 日
还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，3 年期
担保方式 无担保
募集资金用途 用于偿还到期公司债券“20 徐工 01”
根据中诚信国际信用评级有限公司于 2024年 6月25日
资信评级机构及跟踪评级 出具的《徐工集团工程机械股份有限公司 2024 年度跟
踪评级报告》，确定发行人的主体信用等级为 AAA，
评级展望为稳定。
债券受托管理人 华泰联合证券

第二章、债券受托管理人履职情况
2023 年度，华泰联合证券依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司信用类债券信息披露管理办法》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及与发行人签署的《受托管理协议》，履行了受托管理职责，持续跟踪发行人的资信状况、经营及财务情况、募集资金使用情况、信息披露情况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并监督发行人对公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定义务的执行情况。
2023年度，受托管理人履职基本情况如下：
一、持续督促发行人履行信息披露义务
受托管理人督促发行人按时完成定期信息披露、及时履行临时信息披露义务、履行付息兑付事项等信息披露义务。
二、履行受托管理职责情况
2024年5月29日，根据发行人公告的《关于拟变更会计师事务所的公告》、《关于回购股份用于注销并减少注册资本暨通知债权人的公告》和《2023年年度股东大会决议公告》，华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于徐工集团工程机械股份有限公司2024年第一次临时受托管理事务报告》和《华泰联合证券有限责任公司关于徐工集团工程机械股份有限公司回购股份减少注册资
本暨通知债权人的临时受托管理事务报告》。
三、监督发行人募集资金使用情况
2023年度，受托管理人持续监督并定期检查发行人公司债券募集资金的接收、存储、划转和使用情况，监督募集资金专项账户运作情况。经核查，受托管理债券募集资金实际用途与约定用途一致。
四、督促发行人按时还本付息
23徐工01尚未至付息日，后续受托管理人将督促发行人按时还本付息。
五、持续关注发行人的资信状况
受托管理人监测发行人是否发生重大事项，定期核查发行人重大事项发生情况，持续关注发行人各项信息资料。2023年度，发行人未出现《执业行为准则》第十二条规定和《受托管理协议》约定的重大事项。
六、债券持有人会议召集情况
2023年度，发行人未召开债券持有人会议。
七、督促发行人自查工作
受托管理人督促发行人按照江苏证监局要求开展自查工作，并向江苏证监局提交了自查报告。
八、存续期信用风险管理工作情况
根据《受托管理协议》约定，受托管理人对发行人进行回访，进行信用风险排查，监督募集说明书约定义务的执行情况。2023年度，受托管理人与发行人保持正常沟通交流。

第三章、发行人 2023 年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
公司名称： 徐工集团工程机械股份有限公司
法定代表人： 杨东升
成立时间： 1993年12月15日
注册资本： 人民币1,181,616.61万元
公司类型： 股份有限公司（上市）
住所： 江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号
邮政编码： 221004
信息披露事务负责人： 冯明锋
联系电话： 0516-87565628
传真： 0516-87565610
所属行业： 通用设备制造业（C34）
工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、物料搬运设备
及配件、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发
动机、通用基础零部件、仪器、仪表、衡器制造、加工、销售、
维修；环保工程施工；二手车机械再制造、收购、销售、租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：特种设备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修
理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以审批结果为准）
一般项目：机械设备研发；机械设备租赁；普通机械设备安装服
经营范围： 务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；特种设备销售；特种设备出租；工程和技术研究和试验
发展；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；货物进
出口；技术进出口；工业机器人制造；特殊作业机器人制造；工
业机器人销售；智能机器人的研发；智能机器人销售；农业机械
制造；农业机械销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部
件销售；智能港口装卸设备销售；港口设施设备和机械租赁维修
业务；安防设备制造；消防器材销售；石油制品销售（不含危险
化学品）；海洋工程装备研发；海洋工程