智微智能:广东信达律师事务所关于深圳市智微智能科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

中国 深圳 益田路 6001 号太平金融大厦 11-12 楼 邮政编码：518038
11-12/F., TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, SHENZHEN, P.R. CHINA
电话（Tel.）：（0755）88265288 传真（Fax.）：（0755）88265537
电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com
网站（Website）：www.sundiallawfirm.com
____________________________________________________________________
广东信达律师事务所
关于深圳市智微智能科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
信达会字（2024）第 137 号
致：深圳市智微智能科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件及现行有效的《深圳市智微智能科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派王利国律师、肖宇轩律师（下称“信达律师”）出席贵公司 2023 年年度股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。
信达律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、 本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2024年4月26日在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上刊载
了《深圳市智微智能科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前十五日以公告方式发出，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及现行《公司章程》的有关规定。
2、根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及现行《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2024 年 5 月 16 日下午 14:30 在深圳市福田区车公庙泰然九路海松大厦 B-1303
会议室召开，网络投票时间为：2024 年 5 月 16 日，其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月16日上午9:15~9:25，9:30~11:30，下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024
年 5 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。本次股东大会召开的实际
时间、地点与会议通知中所载明的时间、地点一致，本次股东大会由贵公司董事长袁微微女士主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及现行《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
经信达律师验证，参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共计 10 人，其所持有表决权的股份总数为99,971,500股，占公司有表决权总股份的40.0296%。
其中，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 3 人，代表股份数为99,945,000 股，占公司有表决权总股份的 40.0190%；参加网络投票的股东共计 7人，其所持有表决权的股份总数为 26,500 股，占公司有表决权总股份的 0.0106%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《股东大会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席本次股东大会现场的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、 本次股东大会的各项议案的表决程序和结果
（一） 本次股东大会审议议案
根据《股东大会通知》，本次股东大会审议如下事项：
1、 《<2023 年年度报告>及其摘要》；
2、 《2023 年度董事会工作报告》；
3、 《2023 年度监事会工作报告》；
4、 《2023 年度财务决算报告》；
5、 《2023 年度利润分配预案》；
6、 《公司董事 2024 年度薪酬方案》；
7、 《公司监事 2024 年度薪酬方案》；
8、 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》；
9、 《关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》；
10、《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
其中，议案 8、议案 10 为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
经信达律师审查，贵公司对本次股东大会列入通知的议案作了审议，并以记名方式进行了现场和网络表决。
（二） 表决程序
1、 现场表决情况根据贵公司指定的监票代表对表决结果所做的统计及信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案依次进行了表决，并当场公布了现场表决结果。
2、 网络表决情况根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会通知的议案均获得表决和统计。
3、 根据法律、行政法规和公司章程规定的表决程序，本次股东大会审议的议案实行非累积投票，并对中小投资者的表决单独计票。监票人、计票人和信达律师共同进行监票和计票，并当场宣布表决结果，出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
信达律师认为：现场及网络投票的程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及现行《公司章程》的有关规定。
（三） 表决结果
1、 《<2023 年年度报告>及其摘要》
该议案为普通决议议案，现场及网络投票同意票数为 99,960,800 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.9893%；反对票 10,600 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 100 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果（网络及现场合计）：同意 15,800 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 59.6226%；反对 10,600 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 40.0000%；弃权 100 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.3774%。
2、 《2023 年度董事会工作报告》
该议案为普通决议议案，现场及网络投票同意票数为 99,960,800 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.9893%；反对票 10,600 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 100 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果（网络及现场合计）：同意 15,800 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 59.6226%；反对 10,600 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 40.0000%；弃权 100 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.3774%。
3、 《2023 年度监事会工作报告》
该议案为普通决议议案，现场及网络投票同意票数为 99,960,800 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.9893%；反对票 10,600 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 100 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果（网络及现场合计）：同意 15,800 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 59.6226%；反对 10,600 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 40.0000%；弃权 100 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.3774%。
4、 《2023 年度财务决算报告》
该议案为普通决议议案，现场及网络投票同意票数为 99,960,800 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.9893%；反对票 10,600 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 100 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果（网络及现场合计）：同意 15,800 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 59.6226%；反对 10,600 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 40.0000%；弃权 100 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 0.3774%。
5、 《2023 年度利润分配预案》
该议案为普通决议议案，现场及网络投票同意票数为 99,960,800 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.9893%；反对票 10,600 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 100 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果（网络及现场合计）：同意 15,800 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 59.6226%；反对 10,600 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 40.0000%；弃权 100 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.3774%。
6、 《公司董事 2024 年度薪酬方案》
该议案为普通决议议案，现场及网络投票同意票数为 99,960,800 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.9893%；反对票 10,600 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 100 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果（网络及现场合计）：同意 15,800 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 59.6226%；反对 10,600 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 40.0000%；弃权 100 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.3774%。
7、 《公司监事 2024 年度薪酬方案》
该议案为