晨丰科技:北京金诚同达律师事务所关于浙江晨丰科技股份有限公司向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书

北京金诚同达律师事务所
关 于
浙江晨丰科技股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票
发行过程和认购对象合规性的
法律意见书
金证法意[2025]字 1208 第 1998 号
北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004
电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267

目 录

释 义......I
正 文......5
一、 本次发行的批准和授权......5
二、 本次发行的发行过程和发行结果......7
三、 本次发行认购对象的合规性......10
四、 结论意见......11
释 义
除非另行特殊说明，在本法律意见书中的下列词语，具有下述涵义：
简称 全称
发行人 指 浙江晨丰科技股份有限公司
子公司 指 发行人的全资或控股子公司
本次发行 指 发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的事宜
《发行与承销方案》 指 《浙江晨丰科技股份有限公司向特定对象发行股票发
行与承销方案》
《缴款通知书》 指 《浙江晨丰科技股份有限公司向特定对象发行股票缴
款通知书》
本所 指 北京金诚同达律师事务所
长江保荐/主承销商 指 长江证券承销保荐有限公司
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
《北京金诚同达律师事务所关于浙江晨丰科技股份有
本法律意见 指 限公司向特定对象发行 A 股股票发行过程及认购对象
合规性的法律意见书》
《公司章程》 指 《浙江晨丰科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
注：除特别说明外，本法律意见表格中所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数
I
值之和存在差异，系由四舍五入所致。
II

关于浙江晨丰科技股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票
发行过程和认购对象合规性的
法律意见书
金证法意[2025]字 1208 第 1998 号
致：浙江晨丰科技股份有限公司
本所接受发行人的委托，作为发行人本次发行的专项法律顾问，为本次发行提供法律服务。本所依据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，根据发行人与本所签订的《专项法律服务协议》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次发行所涉发行过程和认购对象合规性情况进行核查，并出具本法律意见。
本所律师声明：
1. 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；
2. 本所律师对发行人提供的与出具本法律意见有关的所有文件、资料以及有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具本法律意见；对本法律意见至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；
3．发行人保证已提供本所律师认为出具本法律意见所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确，复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；
4．本法律意见仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，不对会计、审计、
资产评估等专业事项发表意见。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性已核查或作出任何保证；
5. 本所及经办律师未授权任何单位或个人对本法律意见作任何解释或说明；
6. 本所律师同意将本法律意见作为发行人本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报；
7．本法律意见仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作其他任何目的。
正 文
一、本次发行的批准和授权
（一）发行人的批准和授权
1. 本次发行已获得发行人董事会批准
发行人于 2023 年 5 月 7 日召开的第三届董事会 2023 年第一次临时会议，审
议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发
行 A 股股票预案的议案》《关于公司〈2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案
论证分析报告〉的议案》《关于公司〈2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》《关于公司〈前次募集资金使用情况的专项报告〉的议案》《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》《关于提请股东大会授权董事会/董事会授权人士全权办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》《关于拟收购股权暨关联交易的议案》《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出要约的议案》《关于择期召开股东大会的议案》等议案，并同意将相关议案择日提请发行人股东大会审议。
2024 年 12 月 23 日，发行人召开了第四届董事会 2024 年第三次临时会议，
审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司〈2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》《关于公司〈2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）〉的议案》等议案。
2025 年 6 月 9 日，发行人召开了第四届董事会 2025 年第二次临时会议，审
议通过了《关于 2024 年年度权益分派实施后调整向特定对象发行股票发行价格和募集资金总额的议案》。
2. 本次发行已获得发行人股东会批准
2023 年 11 月 8 日，发行人召开 2023 年第三次临时股东大会，该次会议审
议通过了发行人董事会提交审议的与本次发行相关的各项议案。本次发行发行人
股东大会决议的有效期及股东大会对董事会的授权有效期为自发行人 2023 年第三次临时股东大会审议通过本次发行相关议案之日起十二个月。
3. 本次发行相关事宜的授权
根据发行人 2023 年第三次临时股东大会决议内容，股东大会授权董事会在有关法律法规范围内全权办理与本次发行相关的全部事宜，包括但不限于：
(1) 决定聘请本次发行的保荐机构（主承销商）、律师事务所、会计师事务所等中介机构，根据国家法律、法规及规范性文件的有关规定和股东大会决议，制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行与本次发行相关的所有协议和文件，包括但不限于保荐协议、承销协议、其他中介机构聘用协议等；
(2) 根据具体情况制定和实施本次发行的具体方案，在股东大会决议范围内确定发行数量、发行时机、发行起止日期、终止发行、具体认购办法等与本次发行方案有关的一切事宜；
(3) 如相关法律、法规、规范性文件和中国证监会对于发行股票的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会/董事会授权人士对本次发行的具体发行方案等相关事项进行相应调整；
(4) 根据要求制作、申报本次发行的申请文件，并根据审核部门的反馈意见和审核意见，回复相关问题、修订和补充相关申请文件；
(5) 在本次发行完成后，办理本次发行股票在上交所及中国证券登记结算有限责任公司登记、锁定和上市等相关事宜；
(6) 根据本次发行的完成情况，修改《公司章程》中的相关条款，以反映本次发行完成后发行人新的股本总额及股本结构，并报有关政府部门和监管机构核准或备案，及办理相关工商变更登记手续；
(7) 办理募集资金专项存放账户设立事宜；
(8) 在股东大会决议范围内对募集资金用途的具体安排进行调整；
(9) 除涉及相关法律法规、规范性文件和《公司章程》相关规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会/董事会授权人士办理其他与本次发行股票相关的具体事宜，包括但不限于修改、补充、签署与本次发行有关的一切协议和文件；
(10) 本次授权的有效期为发行人股东大会审议通过之日起 12 个月。

4. 股东大会决议有效期和授权有效期的延长情况
2024 年 9 月 20 日，发行人第三届董事会召开 2024 年第八次临时会议，审
议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，发行人拟将本次发行股东大会决议有效期和授权有效期自原有期限届
满之日起延长 12 个月。202