京粮控股:合规管理办法

海南京粮控股股份有限公司
合规管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步推进海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）全面加强
合规管理，建立健全合规管理体系，加快提升依法合规经营管理水平，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》，参照国务院国资委《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及其所属全资、控股及实际控制企业（以下合称“企业”）。
第三条 本办法所涉及的术语和定义。
（一）合规
企业经营管理行为及员工履职行为符合有关法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和企业章程、规章制度、公开承诺以及国际条约、规则、惯例等要求。
（二）合规风险
企业及其员工在经营管理过程中因不合规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
（三）合规管理
以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
（四）重大合规风险事件
企业在合规风险评估、控制、监控及合规审查活动中发现的导致重大合规风险的事件。
（五）重大合规事项
企业在经营管理中涉及的合规管理工作的相关重大事项，包括但不限于合规管理基本制度的制定、重大合规风险事件的处置与报告、重大违规行为的调查等。
（六）商业伙伴
与企业存在任何业务或潜在业务、工作往来的单位或个人。商业伙伴通常包括客户、
供应商、经销商、承包商、投资伙伴、咨询机构、代理机构以及其他第三方。
第四条 企业开展合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）全面覆盖，协同联动。将合规管理要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。推动合规管理与大监督管理体系协同运作，将合规管理与法务、内控、风控、审计、纪检工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（三）权责清晰，注重落实。把加强合规管理作为主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理综合部门和监督部门职责。建立全员合规责任制，明确各岗位的合规责任并督促有效落实，对违规行为严肃问责。
（四）务实高效，持续优化。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段切实提高管理效能，同时积极借鉴先进经验，持续改进合规管理体系的适用性、有效性。
第五条 公司对所属企业的合规管理工作进行指导、监督、评价。
第二章 组织机构及职责
第一节 合规治理结构
第六条 公司在公司法人治理结构基础上，进一步明晰公司党委、董事会、经理层等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节的合规管理职责。
第七条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，全面领导、统筹推进合规管理工作，履行以下合规管理职责：
（一）对董事和高级管理人员履行合规经营管理职责情况进行监督；
（二）对合规管理重大事项进行前置审议；
（三）按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；
（四）研究首席合规官人选以及合规管理综合部门的设置、调整；
（五）引领合规文化；
（六）公司章程、党委会议事规则等规定的其他合规管理职责。
第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准合规管理规划、合规行为准则、合规管理基本制度和合规管理年度报告；
（二）根据总经理的提名，决定首席合规官的选聘、解聘；
（三）决定合规管理综合部门的设置和职能；
（四）研究决定合规管理有关重大事项；
（五）按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；
（六）推动完善公司合规管理体系并对其有效性进行评价；
（七）倡导和培育公司的合规文化；
（八）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
第九条 公司董事会下设审计与合规管理委员会，履行以下合规职责：
（一）研究合规管理工作规划和基本政策并提出建议；
（二）研究需由董事会批准的重大合规事项并提出建议；
（三）对重大合规事项进行专项调查并向董事会报告；
（四）监督合规管理体系运行情况并向董事会报告；
（五）及时制止并纠正不合规经营行为；
（六）提出对违规人员的责任追究建议；
（七）公司章程规定或董事会授权的其他合规管理职责。
第十条 公司总经理及其领导的经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，履行以下合规管理职责：
（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（二）拟订合规管理规划、合规行为准则、合规管理基本制度等；
（三）制定合规管理具体制度；
（四）批准合规管理年度计划，召集主持合规联席会议，采取措施确保合规管理制度有效落实；
（五）持续改进合规管理流程，确保合规要求融入业务经营领域；
（六）维护公司合规文化；
（七）按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；
（八）董事会授权的其他需由其履行的职责。
第二节 合规管理机构

第十一条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十二条 公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任，作为合规管理负责人，领导合规管理综合部门、负责具体合规管理工作。就重大合规事项，首席合规官有权直接向总经理、董事长及董事会汇报。首席合规官履行以下合规管理职责：
（一）协调处理公司决策、经营和管理中的合规管理事务，参与企业重大决策并提出合规意见和建议；
（二）研究起草合规管理规划、合规行为准则和合规管理各项制度；
（三）组织起草合规管理年度报告及计划；
（四）协助总经理组织召开合规管理联席会议；
（五）向董事会及审计与合规管理委员会、董事长和总经理汇报合规管理重大事项；
（六）建立健全合规管理综合部门岗位职责、工作标准及行为规范；
（七）对相关部门合规管理职责履行情况提出考核建议；
（八）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
第十三条 公司法律合规部是合规管理综合部门，在首席合规官领导下，发挥统筹协调、组织推动、督促落实作用，为其他部门提供合规指导。具体履行以下合规管理职责：
（一）起草合规管理年度报告及工作计划、合规管理相关制度文件；
（二）负责制度制订、合同签订、重大决策议案、重要经济活动等事项的合规审查；
（三）参与企业重大事项合规审查；
（四）组织开展合规风险识别评估、合规检查、合规考核和合规评价，督促违规整改和持续改进；
（五）指导企业开展合规管理工作；
（六）接受合规咨询，接收合规举报，根据权限组织或参与对举报事件的调查，并提出处理意见和建议；
（七）组织或协助相关职能部门开展合规培训、宣传教育，推广合规文化；
（八）参与新产品、新业务的合规性审查；
（九）负责合规联席会议基础工作，组织召集合规联络员会议；
（十）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。

第十四条 除合规管理综合部门外的其他部门是合规管理专项部门，履行以下合规管理职责：
（一）负责研究起草职责相关的合规管理专项制度、业务流程和控制措施；
（二）负责对职责范围内事项进行合规审查、合规监督、合规检查、合规培训等工作；
（三）负责开展职责范围内合规风险识别、评估和隐患排查，发布合规预警，并制定合规风险应对措施；
（四）对职责范围内违规事项进行调查，组织和监督不合规行为的整改；
（五）协助首席合规官汇报职责范围内合规风险及违规事件；
（六）持续关注职责相关领域的法律法规和监管政策变化，向合规管理综合部门提供合规风险信息；
（七）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
第十五条 公司高级管理人员依照法律法规、公司制度要求，履行与合规管理有关的职责，并对公司合规管理的有效性承担相应责任。
第十六条 公司各部室负责人对本部门的管理行为和经营活动的合规性负首要责任，应主动加强日常合规管控。
第十七条 所属企业主要负责人是推进本企业法治建设的第一责任人。企业合规管理负责人有权直接向本企业的主要负责人和公司首席合规官汇报重大合规事项，所汇报的重大合规事项同时应在公司法律合规部备案。
所属企业履行以下合规管理职责：
（一）搭建并持续完善企业合规管理体系，落实企业重点领域、重点环节和重点人员的合规管理，将合规管控要求嵌入相关制度、流程，完善业务管理制度和流程；
（二）对职责范围内事项进行合规审查、合规监督、合规检查、合规培训等工作；
（三）负责开展职责范围内的合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，制定合规风险应对措施；
（四）对职责范围内违规事项进行调查，落实或监督不合规行为的整改；
（五）按照企业档案管理要求，做好合规档案管理。
第十八条 合规管理综合部门配备与公司业务规模、合规风险水平等相适应的专职合规人员，其他部门可根据实际情况设置专职或兼职的合规管理岗位，并指定一名合规
联络员，合规联络员具体职责为：
（一）参加合规联络员相关会议；
（二）参加合规培训，并负责在部室内部进行转训；
（三）负责对本部室的商业伙伴进行合规宣讲；
（四）负责对本部室的合规风险进行日常监控，发现合规风险时，应当及时报告本部室负责人，必要时向合规管理综合部门进行合规咨询。
合规联络员须通过合规管理综合部门组织的培训与考试，如有人员变化及时通知合规管理综合部门。
第十九条 全体员工均应遵守公司合规管理要求，履行以下合规职责：
（一）主动接受合规培训，熟知并遵守与履职相关的合规管理规则；
（二）依法合规地履行岗位职责；
（三）对自身行为的合规性承担责任；
（四）主动识别、报告、控制并反馈履职相关的合规风险；
（五）拒绝违规履职行为；
（六）对存在的合规疑虑或发现的违规行为，应主动向本人所在部室、公司合规管理部门或其他相关部室咨询或举报。
第三章 合规制度体系
第二十条 公司应建立包括合规管理手册、合规管理基本制度、合规管理专项制度以及指引、流程等内部控制机制在内的合规管理制度体系。
第二十一条 合规管理手册是企业全体员工必须遵守的基本行为规范，包括但不限于合规理念、合规政策、合规义务、行为标准、违规责任追究等内容。
第二十二条 合规管理基本制度是企业合规管理体系 建立、运行的主要依据，包括合规管理原则、组织架构、管理职责、运行机制、保障机制等内容。
第二十三条 公司各部门、各企业应根据职责和合规管理需要，对现有相关领域的专项制度进行补充、完善；应在风险识别评估的基础上，对合规管理重点领域以及合规风险较高的业务，及时制定合规管理专项制度，或在现有制度中增加合规管理相关内容。合规管理专项制度应明确相关部门的合规管理职责、工