金智科技:《股东会议事规则》修订对照表

江苏金智科技股份有限公司
《股东会议事规则》修订对照表
根据新《公司法》，“股东大会”的表述调整为“股东会”，为此，江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟将公司《股 东大会议事规则》更名为《股东会议事规则》。同时，根据《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的最 新规定，结合公司实际情况，拟对《股东会议事规则》部分条款修订如下：
原文条款 修订后条款
第一条 为维护江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第一条 为维护江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”）
及公司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会 及公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法依法规范行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 规范行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）、《上市公司治理准 会规则》（以下简称“股东会规则”）、《上市公司治理准则》（以下简则》（以下简称“治理准则”）和《江苏金智科技股份有限公司章程》 称“治理准则”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易（以下简称“公司章程”）以及国家的相关法律法规，制定本规则。 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《江

苏金智科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及国家
的相关法律法规，制定本规则。
第五条 股东大会依法行使下列职权：
第五条 股东会依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关
报酬事项；
董事、监事的报酬事项；
（二）审议批准董事会报告；
（三）审议批准董事会报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）审议批准监事会报告；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）对发行公司债券作出决议，或授权董事会对发行公司债
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
券作出决议；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出
（八）对发行公司债券作出决议；
决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出
（七）修改公司章程；
决议；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作
（十）修改公司章程；
出决议；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
……
……

第六条 股东会会议分为年度股东会和临时股东会。
年度股东会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的
六个月内举行。
临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生
第六条 股东大会会议分为年度股东大会和临时股东大会。
之日起两个月以内召开临时股东会：
年度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后
（一）董事人数不足《公司法》规定人数，或者不足公司章程
的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一
所定人数的三分之二时；
百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2
（二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；
个月内召开。
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地
（四）董事会认为必要时；
中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券所（以下简称“证
（五）审计委员会提议召开时；
券交易所”），说明原因并公告效。
（六）法律、行政法规、部门规章规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中
国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券所（以下简称“证券
交易所”），说明原因并公告。
第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独 第七条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。经全体
立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政 独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。
法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召 对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行
开临时股东大会的书面反馈意见。 政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 召开临时股东会的书面反馈意见。
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5
应当说明理由并公告。 日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应
当说明理由并公告。
第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当 第八条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书
以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司 面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程
章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的
大会的书面反馈意见。 书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得 日内发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审
监事会的同意。 计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未 董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作
作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会 出书面反馈的，视为董事会不