招商证券:关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－046
招商证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于撤销监事会并修订、制定部分制度的议案》，同意修订《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》《招商证券股份有限公司董事会议事规则》；公司第八届监事会第十七次会议审议通过了《关于撤销监事会并废止相关制度的议案》。具体修订条款详见附件。
以上议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2025 年 11 月 24 日
附件 1：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表
附件 2：《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》条款变更新旧对照表
附件 3：《招商证券股份有限公司董事会议事规则》条款变更新旧对照表
附件 1
《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第一条 为维护招商证券股份有限公 第一条 为维护招商证券股份有限公 《上市公司章程指引》（以下简称《章程
司（以下简称公司）、股东和债权人的合 司（以下简称公司）、股东、职工和债权 指引》）第一条：
法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 人的合法权益，规范公司的组织和行为， 为维护公司、股东、职工和债权人的
华人民共和国公司法》（以下简称《公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 合法权益，规范公司的组织和行为，根据法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公称《证券法》）、《上市公司治理准则》《证 法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以券公司治理准则》《上市公司章程指引》 司章程指引》《上市公司治理准则》《证 下简称《证券法》）和其他有关规定，制《上海证券交易所股票上市规则》《香港 券公司治理准则》《证券公司股权管理规 定本章程。
联合交易所有限公司证券上市规则》（以 定》《上海证券交易所股票上市规则》《香
下简称《香港上市规则》）和其他有关规 港联合交易所有限公司证券上市规则》
定，制订本章程。 （以下简称《香港上市规则》）和其他有
关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》《证券 第二条 公司系依照《公司法》《证券
法》和其他有关规定成立的股份有限公 法》和其他有关规定成立的股份有限公
司。 司。
公司经中国证券监督管理委员会（以 公司经中国证券监督管理委员会（以

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
下简称中国证监会）证监机构字（2001） 下简称中国证监会）《关于同意国通证券 规范表述
285 号文和广东省深圳市人民政府深府股 有限责任公司改制为股份有限公司的批
（2001）49 号文批准，由国通证券有限 复》（证监机构字〔2001〕285 号）和广
责任公司整体变更，并由国通证券有限责 东省深圳市人民政府《关于整体改组设立
任公司原股东以发起方式设立。…… 国通证券股份有限公司的批复》（深府股
〔2001〕49 号）批准，由国通证券有限责
任公司整体变更，并由国通证券有限责任
公司原股东以发起方式设立。……
第三条 公司于2009年11月2日经中 第三条 公司于2009年11月2日经中
国证监会证监许可[2009]1132 号文批准， 国证监会《关于核准招商证券股份有限公 规范表述
首 次 向 社 会公 众 发 行 人 民币普通 股 司首次公开发行股票的批复》（证监许可
358,546,141 股（A 股），于 2009 年 11 月 〔2009〕1132 号）批准，首次向社会公众
17 日在上海证券交易所上市。 发行人民币普通股 358,546,141 股（A
股），于 2009 年 11 月 17 日在上海证券交
公司于 2016 年 8 月 3 日经中国证监会 易所上市。
证监许可[2016]1735 号文核准，首次发 公司于 2016 年 8 月 3 日经中国证监
行 891,273,800 股境外上市外资股（H 会《关于核准招商证券股份有限公司发行
股），于 2016 年 10 月 7 日在香港联合交 境外上市外资股的批复》（证监许可

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
易所有限公司（以下简称香港联交所）上 〔 2016 〕 1735 号 ） 核 准 ， 首次 发 行
市。 891,273,800 股境外上市外资股（H 股），
于 2016 年 10 月 7 日在香港联合交易所有
限公司（以下简称香港联交所）上市。
《章程指引》第八条：
第八条 董事长为公司的法定代表 第八条 公司董事长为代表公司执行 【代表公司执行公司事务的董事或
人。 公司事务的董事，是公司的法定代表人。 者经理】为公司的法定代表人。
担任法定代表人的董事辞任的，视为 担任法定代表人的董事或者经理辞
同时辞去法定代表人。 任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代 法定代表人辞任的，公司将在法定代
表人辞任之日起三十日内确定新的法定 表人辞任之日起三十日内确定新的法定
代表人。 代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事 《章程指引》第九条：
的民事活动，其法律后果由公司承受。 法定代表人以公司名义从事的民事
本章程或者股东会对法定代表人职 活动，其法律后果由公司承受。
新增条款，后续序号顺延
权的限制，不得对抗善意相对人。 本章程或者股东会对法定代表人职
法定代表人因为执行职务造成他人 权的限制，不得对抗善意相对人。
损害的，由公司承担民事责任。公司承担

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
民事责任后，依照法律法规或者本章程的 法定代表人因为执行职务造成他人
规定，可以向有过错的法定代表人追偿。 损害的，由公司承担民事责任。公司承担
民事责任后，依照法律或者本章程的规
定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股 《章程指引》第十条：
份，股东以其认购的股份为限对公司承担 第十条 股东以其认购的股份为限对 股东以其认购的股份为限对公司承
责任，公司以其全部资产对公司的债务承 公司承担责任，公司以其全部财产对公司 担责任，公司以其全部财产对公司的债务
担责任。 的债务承担责任。 承担责任。
第十条 根据《中国共产党章程》规定， 第十一条 公司根据《中国共产党章 文字调整
设立中国共产党的组织，开展党的活动， 程》规定，设立中国共产党的组织，开展
党委发挥领导作用，把方向、管大局、保 党的活动，党委发挥领导作用，把方向、
落实。公司要建立党的工作机构，配备足 管大局、保落实。公司要建立党的工作机
够数量的党务工作人员，保障党组织的工 构，配备足够数量的党务工作人员，保障
作经费，为党组织的活动提供必要条件。 党组织的工作经费，为党组织的活动提供
必要条件。
第十二条 本章程自公司股东大会 第十三条 本章程自公司股东会决
决议通过之日起生效。 议通过之日起生效。 《章程指引》第十一条：

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
本章程自生效之日起，即成为规范公 本章程自生效之日起，即成为规范公 本章程自生效之日起，即成为规范公
司的组织与行为、公司与股东、股东与股 司的