招商证券:第八届董事会第二十四次会议决议公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－045
招商证券股份有限公司
第八届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二十四次会议通知
于 2025 年 11 月 21 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 11 月 24 日以通讯表
决方式召开。
本次会议由霍达董事长召集。应出席董事 14 人，实际出席董事 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于撤销监事会并修订、制定部分制度的议案
同意撤销监事会，同意修订《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》《招商证券股份有限公司董事会议事规则》《招商证券股份有限公司独立董事制度》《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》并提交股东大会审议，同意修订《招商证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会提名委员会工作规则》《招商证券股份
有限公司董事会秘书工作规范》《招商证券股份有限公司总裁工作细则》《招商证券股份有限公司信息披露事务管理制度》《招商证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》《招商证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》《招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《招商证券股份有限公司投资者关系管理制度》《招商证券股份有限公司高级管理人员合规性专项考核办法》，同意制定《招商证券股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案中关于修订《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》已经公司董事会审计委员会预审通过、关于修订《招商证券股份有限公司高级管理人员合规性专项考核办法》已经董事会薪酬与考核委员会预审通过。
本议案中关于修订《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》《招商证券股份有限公司董事会议事规则》《招商证券股份有限公司独立董事制度》《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》尚需提交公司股东大会审议。
本议案中关于修订《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》《招商证券股份有限公司董事会议事规则》具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn，以下简称上交所网站）的《招商证券股份有限公司关于修订<公司章程>及相关议事规则的公告》。
（二）关于聘任公司首席信息官的议案
同意聘请董事长霍达先生兼任公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。

（三）关于调整公司与招商局集团有限公司 2022-2026 年房屋租赁框架协议年度交易上限的议案
调整 2026 年度公司及附属公司与招商局集团及其联系人房屋租赁关连交易年度交易上限为：
单位：人民币万元
交易项目 2026 年度上限
房屋租赁使用权资产价值、短期租赁费 28,387
用、物业管理费用总值
议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关连董事霍达、罗立、刘振华、朱江涛、李德林、李晓霏回避表决，也未代理其他董事行使表决权。
本议案已经公司独立董事专门会议预审通过。
（四）关于择期召开股东大会的议案
同意召集召开公司 2025 年第二次临时股东大会，授权霍达董事长决定股东大会召开时间、地点、议程等具体事宜，并根据《招商证券股份有限公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2025 年 11 月 24 日
附件：
1、《招商证券股份有限公司独立董事制度》条款变更新旧对照表
2、《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》条款变更新旧对照表
3、《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》条款变更新旧对照表
4、《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》条款变更新旧对照表
5、《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》条款变更新旧对照表
附件 1
《招商证券股份有限公司独立董事制度》条款变更新旧对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第一条 为了促进招商证券股份有限公 第一条 为了促进招商证券股份有限公
司（以下简称公司或本公司）的规范运作， 司（以下简称公司）的规范运作，规范独立 文字调整
规范独立董事的行为，维护公司整体利益， 董事的行为，维护公司整体利益，保障全体
保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，
受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
下简称《公司法》）《证券基金经营机构董事、 司法》）《证券基金经营机构董事、监事、高
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下
法》（以下简称《监管办法》）、《上市公司独 简称《监管办法》）、《上市公司独立董事管理
立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理 办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《上
办法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上
下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易 交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公司 规范制度简称
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简
作》（以下简称《规范运作指引》）、《香港联 称《规范运作指引》）、《香港联合交易所有限

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规
《香港上市规则》）等法律法规、监管规定、 则》）等法律法规以及《招商证券股份有限公 全文统一“法律法规”表述
自律规则以及《招商证券股份有限公司章程》 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 定，结合公司的实际情况，制定本制度。
公司的实际情况，制订本制度。 文字调整
第二条 若未作特殊说明，下列用语在 第二条 若未作特殊说明，下列用语在
本制度中具有以下含义：…… 本制度中具有以下含义：……
（三）中小股东：指单独或者合计持有 （三）中小股东：指单独或者合计持有
公司股份未达到百分之五，且不担任公司董 公司股份未达到百分之五，且不担任公司董
事、监事和高级管理人员的股东。…… 事和高级管理人员的股东。…… 监事会撤销，全文删除“监事”相关表述
（八）重大业务往来：指根据《股票上 （八）重大业务往来：指根据《上交所
市规则》或者《公司章程》规定需提交股东 上市规则》或者《公司章程》规定需提交股
大会审议的事项，或者上海证券交易所认定 东会审议的事项，或者上海证券交易所认定 全文将“股东大会”改为“股东会”
的其他重大事项。 的其他重大事项。
（九）法律法规：指法律、行政法规、 增加“法律法规”释义
部门规章、规范性文件、公司证券上市地证

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
券监督管理机构、行业协会及证券交易所相
关规定。
第七条 独立董事应当符合下列基本条 第七条 独立董事应当符合下列基本条
件：…… 件：……
（三）具有《独立董事管理办法》《监管 （三）具有《独立董事管理办法》《监管
办法》《规范运作指引》和《香港上市规则》 办法》《规范运作指引》《香港上市规则》和
所要求的独立性；…… 《公司章程》所要求的独立性；…… 增加制度依据
第九条 独立董事必须具有独立性，下列 第九条 独立董事必须具有独立性，下列
人员不得担任独立董事： 人员不得担任独立董事：
（一）近三年内在公司及关联方任职； （一）近三年内在公司及关联方任职的
（二）直系亲属、主要社会关系在公司 人员； 文字调整
及关联方任职； （二）直系亲属、主要社会关系在公司
（三）与公司及关联方的高级管理人员、 及关联方任职的人员；
其他董事、监事以及其他重要岗位人员存在 （三）与公司及关联方的高级管理人员、
利害关系； 其他董事、监事以及其他重要岗位人员存在
（四）在与公司存在业务往来或利益关 利害关系的人员；

原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
系的机构任职； （四）在与公司存在业务往来或利益关
（五）在其他证券基金经营机构担任除 系的机构任职的人员；