步步高:董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2025年11月)

步步高商业连锁股份有限公司
董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
第一章 总则
第一条 加强对步步高商业连锁股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》 ”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》 ” ）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，以及《步步高商业连锁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及本办法规定的自然人、
法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。
本公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当合并计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。
第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规
定，不得进行违法违规的交易。
公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第二章 买卖股票的限制和禁止性规定
第一节 限制买卖本公司股票的规定
第四条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接持有的本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司股份为基数，计算当年度可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件股份当年度可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次一年度可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过 1,000 股的，可以一次全部转让，不受本条第一款转让比例的限制。
第五条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第六条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，本所将其申
报数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司上市已满一年，公司董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转换公司债券（以下简称可转债）转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

第七条公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深圳证券交易所和中深登记申请解除限售。
第八条 在股票锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第九条 公司董事、高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深
圳证券交易所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
第十条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股
份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。
第十一条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过
出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的 25%，并应当持续共同遵守本办法关于董事、高级管理人员减持的规定。
公司董事、高级管理人员因离婚等拟分配股份的，应当及时披露相关情况。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。
第二节 禁止买卖本公司股票的规定
第十二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一）董事、高级管理人员离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（五）本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的；
（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深圳证券交易所规定的限制转让期限内的；
（七）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票并在该期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则、《公司章程》规定的其他情形的。
第十三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》关于短线交易的相
关规定，违反相关规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第十四条 董事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得进行本公
司股票及其衍生品种买卖：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内， 因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 15 日起至最终公告前一日；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日内；
（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。
董事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第十五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第三章 持股变动申报与披露
第一节 申报和披露的一般规定
第十六条 公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十七条 董事会秘书具体负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度第
十五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份数据和信息变动的自查和信息披露工作，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。
第十八条公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事会办公室向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹
等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为公司董事和高级管理人员向证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十九条 公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，按照中登公司的
规定，账户名称与证件号码相同的账户的持股将被合并计算。
第二十条 公司应当按照中登公司的要求，对董事、高级管理人员及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第二十一条公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二节 持股变动的申报和披露
第二十二条 公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他
组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第二十三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当提前向董事会秘书进行买卖意向报备和买卖计划的确认，具体要求如下：
（一）公司董事和高级管理人员应在买卖公司股票前 3 个交易日内将《买卖本公司证券问询函》报送董事会，具体由董事会秘书负责确认，董事会秘书有责任提醒其买卖本公司股票时不得违反法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定或个人做出的相关承诺；
（二）董事会秘书收到问询函后应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》，并在其计划的交易时间前交予问询人；
（三）董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。
在收到董事会秘书的确认函之前，相关人员不得擅自进行有关本公司股份及其衍生品的交易行为。
证券事务部应对《买卖本公司证券问询函》和《有关买卖本公司证券问询的确认函》进行编号登记并妥善保管。
第二十四条 公司