小熊电器:股东会议事规则(2025年10月)

小熊电器股份有限公司
股东会议事规则
中国·佛山
二〇二五年十月

小熊电器股份有限公司
股东会议事规则
第一条 目的
为了保护小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）和股东的合法权益，规范公司股东会的召集、召开及表决机制，保障公司所有股东公平、合法地行使股东权利及履行股东义务，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》以及其他法律、法规、规章、规范性文件和《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际，制订本规则。
第二条 效力
本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为，规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。
第三条 普通提案权
公司召开股东会，以下人士或机构有权提出提案：
（1）董事会
（2）审计委员会
（3）持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的 1%以上的股东。
股东提案应符合以下条件：
（1）内容与法律、法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于股东会职责范围；
（2）有明确议题和具体决议事项；
（3）以书面形式提交或送达董事会。
提案应按照以下程序提交：
（1）单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日
前提出临时提案并书面提交召集人；召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容。

（2）除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
（3）股东会通知中未列明或不符合《公司章程》规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。
董事会有权以公司和股东的最大利益为行为准则，依据本条第二款规定的条件对提案进行审核，若审核后认为不符合本条第二款规定条件的，有权拒绝提交股东会审议，但应该在股东会上公开说明提案内容以及不予提交审议的理由；审核后认为符合本本条第二款规定的条件的，应该提交股东会审议。董事会不得无故拒绝将提案提交股东会审议。
第四条 董事提名权
（一）董事会、单独或合计持股 1％以上的股东可以向股东会提出非职工董事候选人的提名议案，由董事会进行资格审核后，提交股东会选举；
（二）董事会中的职工代表董事通过公司职工大会、职工代表大会或其他民主形式选举产生。
第五条 临时股东会提议召开权
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东、审计委员会、独立董事或者董事会有权提议召开临时股东会。
第六条 股东会类别
公司的股东会分为年度股东会和临时股东会。
第七条 年度股东会的召开
年度股东会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。
在上述期限内，公司无正当理由不召开年度股东会的，公司董事会应做出解释并公告，并承担由此而造成的相应责任。
召开年度股东会，董事会应当在会议召开 20 日以前向全体股东发出股东会召集通知。

第八条 临时股东会的召开
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会：
（1）董事人数不足 4 人时；
（2）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；
（3）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（4）董事会认为必要时；
（5）审计委员会提议召开时；
（6）《公司章程》规定的其他情形。
召开临时股东会，董事会应当在会议召开 15 日以前向全体股东发出股东会召集通知。
第九条 董事会工作报告
在年度股东会上，董事会应当就过去一年的工作向股东会做出报告。
第十条 召开方式
公司股东会设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东提供便利。
股东会除设置会场以现场形式召开外，还可以同时采用电子通信方式召开。
公司召开股东会的地点为公司住所地或会议通知另行载明的地点。
第十一条 会议召集
董事会有权提议召开临时股东会。
审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提案后10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集
和主持。
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应该配合。
审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。
第十二条 会议主持
股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由过半数董事共同推举的一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人不能履行职务或不履行职务时，由过半数审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第十三条 通知

年度股东会召开通知应于会议召开 20 日之前以公告方式通知各股东，临时股东会召开通知应当于会议召开 15 日之前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。有临时提案的，还需按照本规则的规定发布补充通知。
第十四条 通知修改和延期
发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。
延期召开股东会的，不得变更原通知规定的有权出席股东会股东的股权登记日。
股权登记日与会议召开日之间的间隔应当不少于2个工作日且不多于7个工作日。
第十五条 参加会议人员
登记在册的公司股东或其代理人有权出席会议，并享有表决权；
股东会要求董事、高级管理人员列席会议的董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询；董事会有权邀请其他人士列席会议；
除上述人士以外，公司董事会有权拒绝其他任何人士出席或列席股东会会议。
第十六条 会议出席及代理
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其法定代表人签署。

股东委托代理人出席股东会的，应该在授权委托书中详细填写该名代理人享有的代理权限。
会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第十七条 会前登记
为便于会议准备和核查股东身份，董事会（或其他股东会召集人）有权自行确定股东会的会前登记程序并公告，准备出席会议的股东应该自觉遵守该登记程序，按股东会召集人指定的时间、地点、方式进行会前登记。
未进行会前登记，不影响股东出席会议。
第十八条 会议登记
召集人和公司聘请的律师应当依据股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
股东（含代理人）应该在股东会通知中规定的股东会召开时间之前进入会场，并在会务人员处办理现场登记和确认手续。
股东会会议表决完毕以后迟到的股东（含代理人）可以列席该次股东会，但是不得行使表决权。
第十九条 表决
股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

股东会均采取记名投票方式进行表决，股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过现场表决方式行使表决权，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第二十条 表决票
参与现场表决的股东（含代理人）应该以书面方式填写表决票。
表决票一般由董事会秘书或董事会指定的负责人负责制作，其基本格式应包括股东名称（姓名）、持股数量、表决事项、“同意”、“反对”、“弃权”等选择项、股东（或代理人）签名处等。
股东（含代理人）应该在表决票上书面填写股东名称（或姓名）及其在股权登记日的持股数量。
股东应该在表决票上签名，代理人除注明股东名称（或姓名）以外，代理人本身也应该签名并注明代理人字样，没有股东或代理人签名的表决票为废票，该表决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。
股东（代理人）应该在表决票中“同意”、“反对”、“弃权”三种意见中选择一种，多选、少选、不选的，该表决票为废票，该表决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果作“弃权”处理。
第二十一条 表决权
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东（含代理人）在出席股东会时，可以自行决定将其享有的全部或部分表决权参与表决。
决定以其享有的部分表决权参与表决的股东（含代理人），应该在会场登记时予以明确说明，并在表决票中填写准备参与表决的持股数。
第二十二条 同意
同意，指出席股东会会议的股东（含代理人）对提交会议审议的某一项或多项议案持同意态度。同意应该以书面方式明示，即根据会议主持人的指示在表决
票上明确填写“同意”意见。口头表示同意但没有填写表决票或没有