永和股份:浙江永和制冷股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划2025年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

证券代码：605020 证券简称：永和股份 公告编号：2025-084
浙江永和制冷股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
2025 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
2025 年第三季度，公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（以下
简称“激励计划”）共行权且完成股份过户登记 401,963 股：
1.公司激励计划预留授予第二个行权期可行权数量为 129,030 份，实际可行
权期为 2024 年 10 月 16 日至 2025 年 9 月 1 日，2025 年第三季度累计行权并完
成股份过户登记 112,985 股，占该期可行权总量的 87.56%。截至 2025 年 9 月 30
日，累计行权并完成股份过户登记 112,985 股，占该期可行权总量的 87.56%。
2.公司激励计划首次授予第三个行权期可行权数量为 385,579 份，实际可行
权期为 2025 年 1 月 24 日至 2025 年 11 月 4 日，2025 年第三季度累计行权并完
成股份过户登记 288,978 股，占该期可行权总量的 74.95%。截至 2025 年 9 月 30
日，累计行权并完成股份过户登记 288,978 股，占该期可行权总量的 74.95%。
一、本次股票期权的决策程序及相关信息披露情况
（一）2021 年10 月12 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关
于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2021 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
（二）2021 年10 月13 日至2021 年10 月22 日，在公司内部对本次拟激励对象
名单及职务进行了公示，公示期间共计10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021 年10 月23 日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）2021 年10 月28 日，公司召开2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2021 年11 月5 日公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十一次会议，审议通过《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
（五）2022 年8 月29 日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会
第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分授予价格的议案》《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的
预留授予日符合相关规定。
（六）2022 年 10 月27 日公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事
会第十八次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（七）2022 年 11 月25 日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事
会第十九次会议，审议通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（八）2023 年7 月12 日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会
第二十五次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（九）2023 年8 月11 日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（十）2023 年 10 月27 日公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第
三次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（十一）2023 年 11 月 29 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事
会第四次会议，审议通过《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整回购价格和回购数量及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（十二）2024 年4 月25 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于注销首次授予部分已到期但尚未行权的股票期权的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。北京市环球律师事务所上海分所出具了《北京市环球律师事务所上海分所关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划注销首次授予部分已到期未行权的股票期权之法律意见书》。
（十三）2024 年7 月19 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
（十四）2024 年8 月27 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
（十五）2024 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
（十六）2024 年 12 月 24 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限售期解除限售条件及股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
（十七）2025 年6 月19 日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）预留授予激励对象第二个行权期行权情况
预留授予股票 2025年第三季 截至2025年 累计行权数
姓名 职务 期权第二个行 度行权并完成 9月30日累 量占该行权
权期可行权数 股份登记数量 计行权总量 期可行权总
量（份） （份） （份） 量的比例

陈文亮 董事、总工程师 5,407 5,407 5,407 100.00%
姜根法 财务总监 11,666 11,666 11,666 100.00%
程文霞 副总经理、董事 5,833 0 0 0.00%
会秘书
谢东颖 副总经理 10,212 0 0 0.00%
其他激励对象（47 人） 95,912 95,912 95,912 100.00%
合计 129,030 112,985 112,985 87.56%
（二）首次授予激励对象第三个行权期行权情况
首次授予股票 2025年第三季 截至2025年 累计行权数
姓名 职务 期权第三个行 度行权并完成 9月30日累 量占该行权
权期可行权数 股份登记数量 计行权总量 期可行权总
量（份） （份） （份） 量的比例
徐水土 副董事长、副总 14,000 0 0 0.00%
经理
应振洲 总工程师 14,000 0 0 0.00%
余锋 董事