皇氏集团:投资者关系管理制度

投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强皇氏集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《皇氏集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司投资者关系工作应严格遵守有关法律、法规、部门规章、规范
性文件及深圳证券交易所有关业务规则的规定，不在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。
第三条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第四条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第五条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理工作的内容和方式
第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露内容，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第三章 投资者关系管理工作的部门设置
第八条 公司董事会秘书负责和协调投资者关系管理工作，董事会秘书办公
室作为公司的投资者关系工作部门，负责投资者关系工作事务。
第九条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会秘书办公
室工作人员应及时归集各部门、全资子公司、控股子公司及能够实施重大影响的参股子公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及子公司应积极配合。
第十一条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系管
理工作。
第十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；

（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十三条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和
员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第四章 投资者关系工作的实施
第十四条 公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构的
有关规定及公司信息披露管理制度履行信息披露义务。
第十五条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
第十六条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司
概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十七条 公司需要设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由
熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接收接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第十八条 公司应在定期报告中对外公布公司网址和咨询电话号码，如有变
更公司要及时公告。
第十九条 在公司条件允许的情况下，公司可通过召开新闻发布会、投资
者恳谈会、网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。
媒体出现对公司重大质疑时，公司可及时召开说明会，对相关事项进行说明。公开说明会原则上安排在非交易时间召开。
第二十条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始
前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。

第二十一条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
第二十二条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通
的有效渠道，定期与投资者见面。公司可视情况在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，由公司董事长（或者总裁）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
公司拟召开年报说明会的，应当至少提前二个交易日发布召开通知，说明召开日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第二十三条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第二十四条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束
后，应及时将主要内容在公司网站刊载。
第二十五条 公司可安排投资者、分析师等到公司或募集资金项目所在地现
场参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会获取未公开的重要信息。
第二十六条 对于到公司访问的投资者，应由董事会秘书办公室派专人负责
接待，接待前应请对方提供来访目的及拟咨询的问题提纲，由公司董事会秘书审定后交相关部门准备材料。投资者来访由董事会秘书办公室负责并在董事会秘书指导下共同完成接待工作。公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。

第二十七条 根据公司整体宣传方案，可有计划地安排公司领导接受媒体采
访、报道。对于自行联系的媒体，应请对方提供采访提纲，经董事会秘书核定后报公司董事长、总裁确定采访内容。文字材料由相关部门准备后报董事会秘书审核。对于采访后媒体形成的文字材料应先由董事会秘书审核后再行公开报道。
第二十八条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
第二十九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第五章 附则
第三十条 本管理制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度未尽事宜按中国证券监督管理部门和深圳证券交易所
有关规定办理。
第三十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
皇氏集团股份有限公司
二〇二五年九月二十九日