弘讯科技:重大信息内部报送制度(2025年9月)

宁波弘讯科技股份有限公司
重大信息内部报送制度
（2025 年 9 月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，
确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《内幕信息知情
人登记管理制度》、《信息披露管理制度》等的相关规定，结合公
司实际情况，制定本制度。
第二条 “重大信息内部报送”系指当发生或将要发生可能对公司股票及其
衍生品种的交易价格产生较大影响的重大信息时，按照本制度规定
负有报告义务的公司内部信息报送义务人，及时将有关信息向公司
董事会报送。
第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司
（以下简称“子公司”）。
第四条 “信息报送义务人”具体包括：
(一)公司控股股东、实际控制人、持股 5％以上的股东及其一致行动
人
(二)公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
(三)公司各下属分公司、控股子公司的主要负责人；
(四)公司指派所属子公司的董事、监事（如有）和高级管理人员
(五)其他对重大事件可能知情的人员。
第五条 信息报送义务人负有在本制度规定的第一时间内通过董事会秘书向
董事会报告其职权范围内所知内部重大信息的义务。信息报送义务
人应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重大
信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性
承担责任。
第六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报
送义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培
训，以保证公司内部重大信息报送的及时和准确。
第二章 重大信息的范围
第七条 重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生或即将发生重要会议、
重大交易、关联交易、重大风险、其他重大事件以及前述事项的持
续进展情况。
第八条 重要会议，包括但不限于：
(一)召开董事会会议并形成决议；
(二)召开董事会专门委员会并形成决议；
(三)召开独董专门委员会并形成决议，独立董事的声明、意见及报告；
(四)召开股东会并形成决议。
第九条 重大交易，是指《公司重大经营事项管理制度》所述之重大经营事
项、依《上海证券交易所上市规则》所述的应当及时披露的日常交
易，以及依《公司对外股权投资管理制度》所述之对外股权投资事
项。
第十条 关联交易，是指《公司关联交易管理制度》所述之关联交易事项。第十一条 重大风险，包括但不限于如下：
(一)发生重大亏损或者遭受重大损失；
(二)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(三)重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入
破产程序；
(四)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(五)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
(六)公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废
超过总资产的 30%；
(七)公司主要银行账户被冻结；
(八)主要或者全部业务陷入停顿；
(九)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

(十)公司或者其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监
会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
(十一) 公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
(十二) 公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外
的其他董事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履
行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有
权机关采取强制措施且影响其履行职责；
(十三) 未履行社会责任相关的事件，包括但不限于重大环境、生产
及产品安全事故；收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、
关闭的决定或通知；不当使用科学技术或者违反科学伦理；其他
不当履行社会责任的重大事故或者负面影响事项。
(十四) 上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
第十二条 其他重大事件，包括但不限于：
(一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将经股
东会审议通过的公司章程在本所网站上披露；
(二)经营方针和经营范围发生重大变化；
(三)依据中国证监会关于行业分类的相关规定，上市公司行业分类发
生变更；
(四)董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等
境内外融资方案形成相关决议；
(五)公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项
等收到相应的审核意见；
(六)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业
政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
(七)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重大影响；
(八)公司的董事、总经理或者财务负责人发生变动；
(九)法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
(十)任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司
法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；

(十一) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者
控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
(十三) 公司履行社会责任的情况；
(十四) 主动提起诉讼、仲裁或被起诉与仲裁的事项；
(十五) 上海证券交易所或者公司认定的其他重大情形。
第十三条 公司董事、高级管理人员应严格按上海证券交易所相关规定规范本
人及关系密切的家庭成员对公司股票及衍生品种的增减持行为，并
按证券交易所对增减持行为的管理要求及时将实施计划 、进展与结
果报告董事会秘书。
第十四条 公司董事、高级管理人员应严格按上海证券交易所关于上市公司关
联交易相关规定，及时向董事会秘书告知因个人关系而构成的关联
方的变化情况。
第三章 公司股东或实际控制人的重大信息
第十五条 持有公司 5%以上股份的股东（含一致行动人）或实际控制人在发生
以下事件时，应当及时、主动地以书面形式告知公司董事会秘书：
(一)持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化，
公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，股份被质押、冻结、司
法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四)自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
(五)对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。
第十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
第十七条 持有公司 5%以上股份的股东应严格按上海证券交易所相关规定规
范对公司股票及衍生品种的增减持行为，并依规定及时报告董事会
秘书。
第十八条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
第十九条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实
际控制人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形
式告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。
第二十条 控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《上海
证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》等有关规
定。
第四章 重大信息的报送流程
第二十一条 公司董事会指定董事会秘书为重大信息内部报告的接收人。
第二十二条 信息报送义务人应在知悉本制度所述的重大信息后的当日，及时以
口头或书面方式向董事会秘书报送有关情况，且提供与所报送信息
有关的文件给董事会秘书。董