盟科药业:中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

中国国际金融股份有限公司
关于上海盟科药业股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”“组织券商”）受上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”“公司”“上市公司”）股东 JSR Limited
和 Best Idea International Limited（以下分别简称“JSR”和“Best Idea”，合称“出让
方”）委托，组织实施本次盟科药业股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
经核查，中金公司就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。
一、本次询价转让概述
（一）本次询价转让出让方
截至 2025 年 8 月 21日，出让方所持公司股份的数量、占总股本比例情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例
1 JSR 注 38,579,770 5.88%
2 Best Idea 68,752,718 10.49%
注：该股东一致行动人 GP TMT Holdings Limited 持有公司 2.80%股份
本次询价转让的出让方为公司持股 5%以上的股东，非公司的控股股东、实际控制
人。

（二）本次询价转让数量
本次拟询价转让股数上限为 22,946,192 股，受让方获配后，本次询价转让情况如
下：
序 转让前持 转让前持 拟转让数 实际转让 实际转让 转让后持
号 股东姓名 股数量 股比例 量（股） 数量 数量占总 股比例
（股） （股） 股本比例
1 JSR 38,579,770 5.88% 9,834,082 7,735,286 1.18% 4.70%
2 Best Idea 68,752,718 10.49% 13,112,110 10,313,714 1.57% 8.91%
合计 107,332,488 16.37% 22,946,192 18,049,000 2.75% 13.62%
本次转让后，JSR 持有上市公司股份比例将从 5.88%减少至 4.70%，JSR 一致行动
人 GP TMT Holdings Limited 持有公司 2.80%股份，合计持股比例仍高于 5%。
本次转让后，Best Idea 持有上市公司股份比例将从 10.49%减少至 8.91%，持有权
益比例降至 10%以下。Best Idea不存在其他一致行动人。
（三）转让方式
出让方作为上海证券交易所科创板上市公司盟科药业首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。
（四）本次询价转让价格下限确定原则
出让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中金公司向投资者发送《股东以向特定机构投资者询价转让方式减持上海盟科药业股份有限公司首发前股份之认购邀请书》（以
下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 8 月 21 日，含当日）前 20 个交易日盟
科药业股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则
1、询价转让价格确定与配售原则
组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《申购报价单》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数等于或超过本次询价转让股数上限（22,946,192 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，按认购数量由大到小进行排序累计；
（3）收到《申购报价单》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《申购报价单》发送至本次询价转让指定邮箱或专人送达时间（若既邮件又派专人送达了《申购报价单》，以组织券商在规定时间内第一次收到的有效《申购报价单》为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。
若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 22,946,192 股，当全部有效申购
的股份总数等于或首次超过 22,946,192 股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。依据此价格按簿记排序顺序向各认购对象依次顺序配售，高于本次询价转让价格的有效认购量将全部获得配售，与本次询价转让价格相同的有效认购量则按申购数量由大到小、申购时间由早到晚的原则进行排序并依次配售，直至累计配售股份数量达到 22,946,192 股。
若询价对象累计有效认购总股数少于 22,946,192 股，全部有效认购中的最低报价
将被确认为本次询价转让价格。所有有效认购的投资者将全部获得配售。
2、对询价转让结果进行调整的方法
若询价对象累计有效认购股份总数少于 22,946,192 股，组织券商根据有效认购报
价高低，依次询问询价对象是否依照已确定的转让价格追加认购，如参与追加认购，相应追加转让数量。若上述询问后仍未足额认购，则组织券商向发送认购邀请书中的其他投资者征询认购意向；若上述询问后仍未足额认购，组织券商将向其他投资者继续征询认购意向。

若最终追加后认购仍不足，组织券商将根据实际认购情况确定最终受让方与最终转让数量。所有有效认购的投资者将全部获得配售。最终转让的数量不超过22,946,192 股。
组织券商根据以上认购确认程序与规则形成最终配售结果，以上程序和规则如有未尽事宜，由组织券商协商解决。
二、本次询价转让的过程
（一）邀请文件的发送
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 102 家机构投资者，具体包括：私募
基金管理人 53 家、公募基金管理公司 18 家、证券公司 16 家、保险公司 7 家、合格境
外机构投资者 7 家、期货公司 1 家。
上述《认购邀请书》中包含了认购对象与条件、认购时间与认购方式、询价转让价格下限及分配股份的程序和规则等内容。
（二）申购报价情况
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2025 年 8 月 22 日 7:15 至 9:15，组
织券商收到《申购报价单》8 份，经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购
程序，截至 2025年 8 月 29日下午 17:00追加认购结束，组织券商收到有效《追加认购
报价表》合计 9 份1，报价均为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。
（三）转让价格、获配对象及获配情况
根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转让价
格、询价对象及获配股票的程序和规则，具体规则与“一、（五）本次询价转让价格
确定原则”一致，确定本次询价转让的价格为 6.57元/股，转让股份数量为 18,049,000股，认购本金为 118,581,930.00 元。
本次受让方最终确定为 10 家投资机构投资者。本次询价转让的获配结果如下：
1 同一认购人的多次追加认购按照实际追加认购次数计算

实际受让 占总股 限售期
序号 受让方名称 投资者类型 数量 本比例 （月）
（股）
1 广发证券股份有限公司 证券公司 6,650,000 1.01% 6
2 诺德基金管理有限公司 基金管理公司 4,972,000 0.76% 6
3 财通基金管理有限公司 基金管理公司 2,287,000 0.35% 6
4 J.P. Morgan Securities plc 合格境外机构投 1,090,000 0.17% 6
资者
5 深圳市康曼德资本管理有限公司-康曼 私募投资基金 750,000 0.11% 6
德 230 号私募证券投资基金
6 Morgan Stanley & Co. International plc 合格境外机构投 700,000 0.11% 6
资者
7 宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限 私募投资基金 700,000 0.11% 6
公司-凌顶揽月六号私募证券投资基金
8 上海金锝私募基金管理有限公司-金锝 私募投资基金 600,000 0.09% 6
仁贤 8 号私募证券投资基金
9 上海金锝私募基金管理有限公司-金锝 私募投资基金 200,000 0.03% 6
尧典 29 号私募证券投资基金
10 北京骏远资产管理有限公司-骏远高价 私募投资基金 100,000 0.02% 6
值成长 6 号私募证券投资基金
合计 18,049,000 2.75% -
（四）缴款
确定配售结果之后，中金公司向本次获配的 10家机构投资者发出了《股东以向特
定机构投资者询价转让方式减持上海盟科药业股份有限公司首发前股份之缴款通知书》（以下简称“《缴款通知书》”）。各配售对象根据《缴款通知书》的要求向组织券商
指定的缴款专用账户及时足额缴纳了认购款项。中金公司按照规定向出让方指定的银
行账户划转扣除相关财务顾问费、印花税、过户费和经手费后的股份转让资金净额。
经核查，组织券商认为本次询价转让过程合法、合规，转让结果公平、公正，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《询价转让和配售