美埃科技:信息披露管理制度

美埃（中国）环境科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司股东、债权人及其
利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上
市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 3 号——科创属性持续披露及相关事
项》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件（以下简称“法律、
法规”）及《美埃（中国）环境科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）等公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定
本信息披露管理制度（以下简称“本制度”）。
第二条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信
息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本制度适用于如下人员和机构：
（一） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东；
（二） 公司董事和董事会；
（三） 公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室；
（四） 公司其他高级管理人员；
（五） 公司核心技术人员；
（六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有
信息披露义务的部门和人员；
（七） 参股公司由公司委派的董事、监事、高级管理人员；
（八） 其他负有信息披露义务的人员和机构。
以上人员和机构统称为“信息披露义务人”。
本制度所称“信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或
已经产生较大影响的尚未公开的信息或者对投资决策有较大影响的
事项，包括但不限于：
（一） 与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈
利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；

（二） 与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三） 与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四） 与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立
未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合
同；
（五） 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
（六） 应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七） 法律法规规定的其他应披露事项的相关信息。
第三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交
易所（以下简称“上交所”）报送临时报告，并予公告，说明事件的
起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
重大事件包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化、从事新行业或主营
业务发生重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 发生重大环境、生产及产品安全事故；
（五） 收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（六） 不当使用科学技术或违反科学伦理；
（七） 其他不当履行社会责任的重大事故或负面事件；
（八） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或
者发生或可能依法承担大额赔偿责任；
（九） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（十） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（十一）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者经理无法履行
职责；
（十二）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个
月以上；
（十三）董事会、股东会会议无法正常召开并形成决议；
（十四）被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保；
（十五）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生
较大变化；
（十六）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进
入破产程序、被责令关闭；
（十七）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤
销或者宣告无效；
（十八）控股股东、实际控制人或者公司涉嫌犯罪被依法立案调查，
或者受到重大行政、刑事处罚；公司的董事、高级管理人员、
核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取强制措，采取留置措施且
影响其履行职责，或者受到重大行政、刑事处罚；
（十九）公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二十）新公布的法律法规、行业政策可能对公司产生重大影响；
（二十一） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分
拆上市或者挂牌；
（二十二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（二十三） 主要债务人出现资不抵债，公司对相应债权未提取足额
坏账准备；
（二十四） 主要资产被查封、扣押、冻结；
（二十五） 主要银行账户被查封、冻结；
（二十六） 主要或者全部业务陷入停顿；
（二十七） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者
经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十八） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十九） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（三十）计提大额资产减值准备；
（三十一） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
对相应债权未提取足额坏账准备；
（三十二） 预计出现净资产为负值；
（三十三） 预计出现股东权益为负值；
（三十四） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（三十五） 法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。

公司的控股股东或者实际控制人对前述重大事件的发生、进展产生
较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合
公司履行信息披露义务。
第四条 公司发生下列重大风险事项的，应当及时披露其对公司核心竞争力
和持续经营能力的具体影响：
（一） 国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不
利变化；
（二） 原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，
或者供销渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化；
（三） 核心技术人员离职；
（四） 核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可
丧失、到期或者出现重大纠纷；
（五） 主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止
使用；
（六） 主要产品或核心技术丧失竞争优势；
（七） 其他重大风险事项。
第五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披
露义务：
（一） 董事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加
条件或者期限）时；
（三） 公司（含任一董事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该
重大事件发生时。
（四） 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时
披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（五） 该重大事件难以保密；
（六） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（七） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第六条 公司应当主动披露对公司股票交易价格或者投资者决策有重大影响
的行业信息。
第七条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值
判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。公司披露自愿性信息，应当符合真实、准确、完整