鼎泰高科:中信证券股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司2025年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于广东鼎泰高科技术股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎泰高科（301377）
保荐代表人姓名：万俊 联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：曾劲松 联系电话：0755-23835238
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 未列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次，仅对募集资金进行核查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券
交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内
1.信息披露 幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，检索公 不适用
司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公司高级管理人员进
2.公司内部制度
行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大 不适用
的建立和执行
问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息披
3．“三会”运作露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作 不适用
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会文
4.控股股东及实
件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生变 不适用
际控制人变动
动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户
银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行
凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实
5.募集资金存放
地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进 不适用
及使用
度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管
理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联
交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价
6.关联交易 不适用
公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联
交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外
7.对外担保 担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进 不适用
行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购
8.购买、出售资买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购买、
不适用
产 出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类
别 重 要 事 项
（包括对外投 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、
资 、 风 险 投 套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明细，查阅了
不适用
资 、 委 托 理 决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公
财 、 财 务 资 司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值
等）
10．发行人或
者其聘请的证
券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的
情况
11.其他（包括
经营环境、业务保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，查
发展、财务状 阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实地查
况、管理状 看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信 不适用
况、核心技术 息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业
等方面的重大 务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关于股份流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
2.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
4.关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
5.关于股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
6.关于欺诈发行上市时相关措施的承诺 是 不适用
7.关于摊薄即期回报的填补措施及承诺 是 不适用
8.关于利润分配的承诺 是 不适用
9.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
10.关于未能履行承诺的约束措施 是 不适用

11.关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
2.报告期内中