世嘉科技:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于苏州市世嘉科技股份有限公司调整2024年限制性股票激励计划(预留授予部分)相关事项之独立财务顾问报告

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
苏州市世嘉科技股份有限公司
调整 2024 年限制性股票激励计划
（预留授予部分）相关事项
之
独立财务顾问报告
2025 年 8 月

目 录

一、释义......3
二、声明......5
三、基本假设......6
四、独立财务顾问意见......7
五、备查文件及咨询方式......10
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
世嘉科技、本公司、公 指 苏州市世嘉科技股份有限公司
司、上市公司
限制性股票激励计划、本 指 苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
次激励计划、本计划
本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于调整苏州
本独立财务顾问报告 指 市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（预
留授予部分）相关事项之独立财务顾问报告
公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达
到本次激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司
激励对象 指 及控股子公司，下同）董事、高级管理人员、中层管理人员
及核心技术（业务）人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票首次授予登记完成之日至激励对象获授的限制
性股票全部解除限售或回购注销完成之日的期间
限售期 指 激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票被禁止转让、
用于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本次激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《自律监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办
理》
《公司章程》 指 《苏州市世嘉科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、万元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由世嘉科技提供，本次激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次激励计划对世嘉科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对世嘉科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：
1、2024 年 8 月 15 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会
议，审议通过了《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，并提交董事会审议。
2、2024 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<提请股东大会授权董事会办理公司2024 年限制性股票激励计划有关事宜>的议案》等议案。
同日，公司召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实〈苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
3、2024 年 8 月 19 日至 2024 年 8 月 29 日，公司对本次激励计划首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予的激励对象提出的异议。公示期满后，监事会对本次激励计划的首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，
并于 2024 年 8 月 30 日披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2024 年 9 月 3 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<苏州市世嘉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<提请股东大会授权董事会办理公司
2024 年限制性股票激励计划有关事宜>的议案》。同日，公司披露了《关于2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 9 月 19 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会
议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，并提交董事会审议。
6、2024 年 9 月 20 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对此发表了核查意见。
7、2024 年 10 月 8 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第六次会
议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，并提交董事会审议。
8、2024 年 10 月 9 日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司监事会对此进行了审核并发表了明确的意见。
9、2024 年 10 月 23 日，公司首次授予的 528.93 万股限制性股票在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司完成授予登记工作。
10、2025 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事
会第三次会议，审议通过了《关于回购注销首次授予的部分限制性股票的议案》，该事项经第五届董事会薪酬与考核委员会审议通过。
11、2025 年 5 月 15 日，公司召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关
于回购注销首次授予的部分限制性股票的议案》。
12、2025 年 8 月 18 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第二次
会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，并提交董事会审议。
13、2025 年 8 月 21 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司监事会对此发表了核查意见。

14、2025 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第七次会议、第五届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划（预留授予部分）相关事项的议案》。
综上，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，世嘉科技本次激励计划调整相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（二）调整事项
鉴于公司 2 名预留授予激励对象因个人原因自愿放弃认购全部限制性股票，公司董事会根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权及《2024 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，对本次激励计划预留授予激励对象名单进行了调整。调整后，公司本次激励计划的预留授予激励对象人数由 37 人调减为35 人，上述激励对象原获授股份数将调整给本次激励计划授予的其他激励对象，本次授予的权益总量不变。调整后的激励对象均属于公司 2024 年第一次临时股东大