仁智股份:授权管理制度(2025年8月)

浙江仁智股份有限公司
授权管理制度
二○二五年八月
第 1 条 为了加强浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）授权管理工
作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、
行政法规、规范性文件以及《浙江仁智股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）、《浙江仁智股份有限公司关联交易决策
制度》等内部制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第 2 条 本制度所称授权管理是指公司股东会对董事会的授权，董事会对董
事长、总裁的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。
第 3 条 授权管理的原则是在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，
提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。
第 4 条 股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。股
东会就专门事项通过决议对董事会授权。
第 5 条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策
程序，在对重大事项做出决定前应当按照公司制定的决策程序组织
有关专家、专业人员进行评审。
第 6 条 公司涉及运用资金、资产及签订重大合同的决策权限应符合以下划
分：
（一）购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常经营相关的资产，但包含资产置换中涉及
购买、出售此类资产的情形）、租入或者租出资产、签订管理
方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或者受赠资产、
债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议以
及公司认定的其他交易
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产：
（1）10%以上，应由董事会审议；
（2）50%以上（含 50%），且绝对金额超过 5,000 万元，应
由董事会审议后提交股东会审议；
（3）不满 10%的，由董事长审批；
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高
者作为计算数据。
2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计
净资产：
（1）10%以上且绝对金额超过 1,000 万元，应由董事会审议； （2）50%以上（含 50%）且绝对金额超过 5,000 万元的，应
由董事会审议后提交股东会审议；
（3）不满 10%的，由董事长审批。
该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高
者作为计算数据。
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占
公司最近一个会计年度经审计营业收入：
（1）10%以上且绝对金额超过 1,000 万元，应由董事会审议； （2）50%以上（含 50%）且绝对金额超过 5,000 万元的，应
由董事会审议后提交股东会审议；
（3）不满 10%的，由董事长审批。
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润：
（1）10%以上且绝对金额超过 100 万元，由董事会审议；
（2）50%以上（含 50%）且绝对金额超过 500 万元的，应由
董事会审议后提交股东会审议；
（3）不满 10%的，由董事长审批。
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审
计净资产：
（1）10%以上且绝对金额超过 1,000 万元，由董事会审议；
（2）50%以上（含 50%）且绝对金额超过 5,000 万元的，应 由董事会审议后提交股东会审议；
（3）不满 10%的，由董事长审批。

6、 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润：
（1）10%以上且绝对金额超过 100 万元，由董事会审议；
（2）50%以上（含 50%）且绝对金额超过 500 万元的，应由
董事会审议后提交股东会审议；
（3）不满 10%的，由董事长审批。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生本条规定的“购买或者出售资产”交易时，应当以资
产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的
类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经
审计总资产 30%的，应当提交股东会审议，并经出席会议的股
东所持表决权的三分之二以上通过。已按照本条规定履行相关
义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照
累计计算的原则适用董事会或股东会审议标准。已按照本条规
定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
（二）关联交易的决策
1、符合以下情形的关联交易应通过董事会决议后提交股东会审
核批准后实施：
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除
外）成交金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值超过 5%的。
2、 符合以下情形且未达到提交股东会审议标准的关联交易应通
过董事会决议后实施：
（1）公司与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的关联
交易；
（2）公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过
300 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过
0.5%的关联交易。
3、符合以下情形的关联交易应由总裁办公会批准实施并报董事
会备案：

未达到提交董事会审议标准的公司与关联自然人、关联法
人发生的关联交易。
4、以下的关联交易应由独立董事专门会议审议通过后提交董事
会审议：
（1）公司与关联自然人达成的总额超过 30 万元的关联交易；
（2）公司与关联法人达成的总额超过 300 万元或高于公司最
近经审计净资产值的 5%的关联交易。
公司与关联人之间发生的关联交易应严格按照公司制定的《关
联交易决策制度》所规定的权限和决策程序执行。
（三）风险投资的决策
1、公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议并
取得全体董事三分之二以上同意通过后提交股东会审议；
2、公司进行除证券投资外的其他风险投资（如房地产投资、矿
业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投
资行为），应当经董事会审议通过；进行金额在5,000万元以
上的除证券投资以外的风险投资，还应当提交股东会审议。（四）对外担保的决策
1、 公司的对外担保必须先经董事会审议。董事会审议对外担
保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应
经出席董事会会议的三分之二以上董事同意，并经全体独
立董事三分之二以上同意。
2、 公司下列对外担保行为还需提交股东会审议：
（1）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%；
（2）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最
近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
（3）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最
近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；
（4）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过
70%；
（5）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经
审计总资产的30%；
（6）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（7）深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保情
形。
股东会在审议“最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最
近一期经审计总资产的30%”的担保事项时，应经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案
时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表
决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上
通过。
（五）委托理财、对外提供财务资助、对外委托贷款、向其他企业
投资的决策
公司委托理财、对外提供财务资助、对外委托贷款、向其他企
业投资的，由董事会或者股东会审议通过，凡未达到本条第
（一）款规定的股东会审议标准的，均由公司董事会审议。
公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公
司法》规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出
资额为标准经公司董事会或股东会审议通过。
公司不得为控股股东、实际控制人及其关联人，公司董事、高
级管理人员及其关联人提供财务资助。
公司为其他关联方提供财务资助的，无论金额大小都应提交股
东会审议且关联股东须回避表决。
公司董事会审议对外提供财务资助时，除应当经全体董事的过
半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董
事审议同意并作出决议，且关联董事须回避表决。财务资助事
项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会
审议：
1、单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产的
10%；

2、被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过
70%；
3、最近十二个月内财务资助金额累计计算超过上市公司最近
一期经审计净资产的10%；
4、深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
（六）对内投资的决策
连续十二个月累计投资金额占公司最近一个会计年度经审计净
资产——
1、1%以下（不含本数），或单笔投资金额在 500万元以下
（不含本数）的，由总裁审批；
2、1%以上10%以下（不含本数），或单笔投资金额500万元以
上1,000万元以下（不含本数）的，由董事长审批；
3、10%以上50%以下（不含本数），或单笔投资金额1,000万
元以上5,000万元以下（不含本数）的，由董事会审批；
4、50%以上（含本数），或单笔投资金额5,000万元以上（含
本数）的，董事会应当提出预案，报股东会审批。
（七）借贷的决策
公司为自己经营需要，向金融机构进行的借款以及借款涉及的
担保事项在 十二个月内单笔或累计融资金额占公司最近一个
会计年度经审计净资产——
1、50%以下的，由董事会批准；
2、50%以上的，由股东会批准。
本条第（一）（三）（四）（五）（六）（七）款事项中涉及关