华泰证券:华泰证券股份有限公司关于修订公司《章程》的公告

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2025-046
华泰证券股份有限公司关于修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
鉴于《关于执行<到境外上市公司章程必备条款>的通知》已废止、新修订的《中华人民共和国公司法》已施行，结合现行有效的《中华人民共和国证券法》、中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》、上海证券交易所《股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券行业诚信准则》《证券公司全面风险管理规范》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求和公司实际情况，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟修订公司《章程》，同步修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》，并废止《监事会议事规则》。
本次公司《章程》的修订已经公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会和类别股东会审议，具体修订内容详见附件。
特此公告。
附件：《华泰证券股份有限公司章程》修订对照表
华泰证券股份有限公司董事会
2025 年 8 月 30 日

附件：《华泰证券股份有限公司章程》修订对照表
一、公司《章程》修订以下条款
原章程条款 修改后的章程条款 修改依据
第一条 为维护公司、股东和债权 第一条 为维护公司、股东、职工 根据现行有效的中国证监会
人的合法权益，规范公司的组织和行为， 和债权人的合法权益，规范公司的组织 《上市公司章程指引》第一根据《中华人民共和国公司法》（以下 和行为，根据《中华人民共和国公司法》 条等有关法律、法规和规范简称“《公司法》”）、《中华人民共 （以下简称“《公司法》”）、《中华 性文件的相关要求，结合公和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 人民共和国证券法》（以下简称“《证 司实际情况进行修订。
《国务院关于股份有限公司境外募集股 券法》”）、《证券公司股权管理规
份及上市的特别规定》（以下简称“《特 定》《证券公司治理准则》《上市公司
别规定》”）、《国务院关于调整适用 治理准则》《上市公司章程指引》《上
在境外上市公司召开股东大会通知期限 海证券交易所股票上市规则》《香港
等事项规定的批复》、《到境外上市公 联合交易所有限公司证券上市规则》
司章程必备条款》、《关于到香港上市 （以下简称“《香港上市规则》”）和
公司对公司章程作补充修改的意见的 其他有关规定，制定本章程。
函》、《证券公司治理准则》、《香港
联合交易所有限公司证券上市规则》（以
下简称“《香港上市规则》”）、《上
市公司章程指引》和其他有关规定，制
订本章程。
第五条 公司住所：江苏省南京市江 第五条 公司住所：江苏省南京市 因《关于执行<到境外上市公
东中路 228 号 江东中路 228 号 司章程必备条款>的通知》等
邮政编码：210019 邮政编码：210019 相关规定已经废止，根据现
电话：025 83387788 行有效的中国证监会《上市
传真：025 83387784 公司章程指引》第五条等有
关法律、法规和规范性文件
的相关要求，结合公司实际
情况进行修订。
第八条 董事长为公司的法定代表 第八条 董事长为公司的法定代表 根据现行有效的中国证监会
人。 人。 《上市公司章程指引》第八
董事长辞任的，视为同时辞去法 条等有关法律、法规和规范
定代表人。 性文件的相关要求，结合公
法定代表人辞任的，公司将在法 司实际情况进行修订。
定代表人辞任之日起 30 日内确定新的
法定代表人。
法定代表人的产生、变更应当经
董事会全体董事过半数决议通过。
-- 第九条 法定代表人以公司名义 根据现行有效的中国证监会
从事的民事活动，其法律后果由公司 《上市公司章程指引》第九
承受。 条等有关法律、法规和规范
本章程或者股东会对法定代表人 性文件的相关要求，结合公
职权的限制，不得对抗善意相对人。 司实际情况进行修订。
法定代表人因为执行职务造成他
人损害的，由公司承担民事责任。公
司承担民事责任后，依照法律或者本
章程的规定，可以向有过错的法定代

表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股 第十条 股东以其认购的股份为限 因《关于执行<到境外上市公
份，股东以其认购的股份为限对公司承 对公司承担责任，公司以其全部财产对 司章程必备条款>的通知》等
担责任，公司以其全部资产对公司的债 公司的债务承担责任。 相关规定已经废止，根据现
务承担责任。 行有效的中国证监会《上市
公司可以向其他有限责任公司、股 公司章程指引》第十条等有
份有限公司等机构投资，并以该出资额 关法律、法规和规范性文件
为限承担责任。 的相关要求，结合公司实际
情况进行修订。
第十条 在公司中，根据中国共产党 第十一条 在公司中，根据中国共 根据现行有效的中国证监会
章程的规定，设立中国共产党的组织， 产党章程的规定，设立中国共产党的组 《上市公司章程指引》等有建立党的工作机构，开展党的活动。公 织，建立党的工作机构，开展党的活动。 关法律、法规和规范性文件司应当为党组织的活动提供必要条件。 公司应当为党组织的活动提供必要条 的相关要求，结合公司实际
公司党委按照中国共产党章程的规 件。 情况进行修订。
定发挥领导作用，把方向、管大局、保 公司党委按照中国共产党章程的
落实，前置研究讨论公司重大经营管理 规定发挥领导作用，把方向、管大局、
事项，支持股东大会、董事会、监事会、 保落实，前置研究讨论公司重大经营管
高级管理人员依法行使职权。 理事项，支持股东会、董事会、高级管
理人员依法行使职权。
第十一条 本章程经公司股东大会 第十二条 本章程自生效之日起， 因《关于执行<到境外上市公
的特别决议，并待公司公开发行的境外 即成为规范公司的组织与行为、公司与 司章程必备条款>的通知》等
上市外资股（H 股）在香港联交所挂牌 股东、股东与股东之间权利义务关系的 相关规定已经废止，根据现
交易之日起生效。自本章程生效之日起， 具有法律约束力的文件，对公司、股东、 行有效的中国证监会《上市
原公司章程及其修订自动失效。 董事、高级管理人员具有法律约束力。 公司章程指引》第十一条等
本公司章程自生效之日起，即成为 依据本章程，股东可以起诉股东，股东 有关法律、法规和规范性文
规范公司的组织与行为、公司与股东、 可以起诉公司董事、高级管理人员，股 件的相关要求，结合公司实股东与股东之间权利义务关系的具有法 东可以起诉公司，公司可以起诉股东、 际情况进行修订。
律约束力的文件，对公司、股东、董事、 董事和高级管理人员。
监事、高级管理人员具有法律约束力的
文件。前述人员均可以依据公司章程提
出与公司事宜有关的权利主张。依据本
章程，股东可以起诉股东，股东可以起
诉公司董事、监事、高级管理人员，股
东可以起诉公司，公司可以起诉股东、
董事、监事、高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉
讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第十二条 本章程所称高级管理人 第十三条 本章程所称高级管理人 根据现行有效的法律、法规
员是指公司的首席执行官、执行委员会 员是指公司的首席执行官、联席首席执 和规范性文件的相关要求，委员、首席财务官、合规总监、总法律 行官、执行委员会委员、首席运营官、 结合公司实际情况进行修顾问、首席风险官、董事会秘书、首席 首席财务官、合规总监、总法律顾问、 订。
信息官以及监管机关认定的或经董事会 首席风险官、董事会秘