川金诺:世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2025年上半年持续督导跟踪报告

世纪证券有限责任公司
关于昆明川金诺化工股份有限公司
2025 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：川金诺
（股票代码：300505）
保荐代表人姓名：赵宇 联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：彭俊 联系电话：0755-83199599
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司 是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关决议及议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关决议及议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关决议及议案
5、现场检查情况

（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 不适用
情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 不适用
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 无
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1、川金诺及刘甍关于回购股份的承诺：“如果发行人招
股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
质影响的，发行人应及时召开董事会审议回购首次公开
发行的全部新股的方案，并提交股东大会作出决议之后 是 不适用
实施。就该项议案，控股股东自愿回避表决，并督促发
行人依法回购首次公开发行的全部新股。发行人及其控
股股东将按照回购时的相关法律法规，中国证监会、深
圳证券交易所颁布的规范性文件和《公司章程》的规定，
依法确定回购价格，并不得低于回购时的市场价格。”
2、刘甍关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺：
“1、截至本承诺签署之日，本人不存在为发行人利益以
外的目的从事任何与发行人构成竞争或可能构成竞争的
产品生产或业务经营的情形。2、为避免对发行人的生产
经营构成新的（或可能的）、直接（或间接）的业务竞
争，本人承诺，在本人作为发行人股东的期间：非为发 是 不适用
行人利益之目的，本人将不直接从事与发行人相同或类
似的产品生产和业务经营；本人将不会投资于任何与发
行人的产品生产和业务经营构成竞争或可能构成竞争的
企业；本人保证将促使本人控股或本人能够实际控制的
企业（以下并称"控股企业"）不直接或间接从事、参与或
进行与发行人的产品生产和业务经营相竞争的任何活
动；本人所参股的企业，如从事与发行人构成竞争的产
品生产和业务经营，本人将避免成为该等企业的控股股
东或获得该等企业的实际控制权；如发行人此后进一步
拓展产品或业务范围，本人和控股企业将不与发行人拓
展后的产品或业务相竞争，如本人和控股企业与发行人
拓展后的产品或业务构成或可能构成竞争，则本人将亲
自和促成控股企业采取措施，以按照最大限度符合发行
人利益的方式退出该等竞争，包括但不限于：①停止生
产构成竞争或可能构成竞争的产品；②停止经营构成或
可能构成竞争的业务；③将相竞争的业务转让给无关联
的第三方；④将相竞争的业务纳入到发行人来经营。（3）
本人、本人所控制的关联企业在与发行人发生的经营性
资金往来中，将严格限制占用发行人资金。本人、本人
所控制的关联企业不得要求发行人垫支工资、福利、保
险、广告等费用，也不得要求发行人代为承担成本和其
他支出。本人、本人所控制的关联企业不谋求以下列方
式将发行人资金直接或间接地提供给本人、本人所控制
的关联企业使用，包括：①有偿或无偿地拆借发行人的
资金给本人、本人所控制的关联企业使用；②通过银行
或非银行金融机构向本人、本人所控制的关联企业提供
委托贷款；③委托本人、本人所控制的关联企业进行投
资活动；④为本人、本人所控制的关联企业开具没有真
实交易背景的商业承兑汇票；⑤代本人、本人所控制的
关联企业偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。”
3、刘甍、陈勇、陈志龙、冯发钧、和国忠、洪华、李雪
操、刘明义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润
国、张和金、朱锦余、訾洪云对摊薄即期回报措施履行
的承诺：“（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者
个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2） 是 不适用
对自身的职务消费行为进行约束；（3）不得动用公司资
产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）董事
会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；（5）拟公布的公司股权激励的行权条
件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。”
4、刘甍对摊薄即期回报措施履行的承诺：“不得越权干
预公司经营管理活动，不得无偿或不公平条件向其他单
位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利 是 不适用
益，不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动。”
5、控股股东和实际控制人刘甍就社会保险事项、住房公
积金做出的承诺：“如川金诺及其子公司因员工社会保险 是 不适用
及住房公积金事项而遭致任何索偿、行政处罚、权利请
求等有关损失，本人承担全部费用，以确保不会给川金
诺及其子公司造成额外支出及遭受任何损失，不会对川
金诺及其子公司的生产经营、财务状况和盈利能力产生
重大不利影响。”
6、川金诺关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而
依法赔偿投资者损失的承诺“本公司承诺本招股说明书
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“1、
如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 是 不适用
对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响，本公司将按公司股票的二级市场价格回购首
次公开发行时的全部新股。2、若本公司招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
7、陈勇、冯发钧、陈志龙、和国忠、洪华、李雪操、刘
明义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润国、张
和金、朱锦余、訾洪云、刘甍关于因虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏而依法赔偿投资者损失的承诺：“本人
承诺川金诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 是 不适用
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。”“本人承诺若川金诺招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”
8、刘甍、魏家贵、刘明义、訾洪云、曾润国、陈勇、洪
华、冯发钧、张和金承诺：“除前述锁定期外，在任职期
间每年转让的股份不超过其直接或间接持有本公司股份
总数的百分之二十五。自申报离职之日起六个月内不转
让其直接或间接持有的本公司股份。公司上市后 6 个月
内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或
者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（若公司上 是 不适用
市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配
股等除息、除权行为的，则发行价格按照上述条件出现
的先后顺序进行调整），本人持有公司股票的锁定期限
在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。本人在前述锁
定期满后两年内减持公司股份的，转让价格不低于发行
价。”
9、刘甍、魏家贵、黄海、唐加普、李小军、龙超、刘海
兰、李磊、黄秋涵、周永祥、张和金关于 2022 年度向特
定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施的承诺： 是 不适用
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本
人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从
事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董
事会或薪酬与考核委员会制