大族数控:重大信息内部报告制度(2025年8月)

深圳市大族数控科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
二零二五年八月修订

深圳市大族数控科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公
司”）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司
的信息收集和管理办法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履
行信息披露义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司
信息披露管理办法》、《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称“重大信息”是指公司在经营生产活动中发生或将要发
生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交
易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于
重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其
他重大事项信息等。
第三条 本制度所称“报告义务人”是指公司控股股东、持有公司5%以上
股份的股东、公司高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负
责人、公司派驻参股子公司的董事和高级管理人员以及公司各部门
中重大事件的知情人等。
第四条 董事会秘书办公室是公司重大信息的管理机构。信息内部报告工作
的负责人为董事会秘书。董事会秘书负责公司重大信息的管理及对
外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告。
第五条 在获悉重大信息时，报告义务人应根据本制度及时向董事会秘书履
行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，
不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告义务人对所
报告信息的后果承担责任。
第六条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公
司内各部门、下属各控股子公司或参股子公司）及人员应予以积极
配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关
资料。
第七条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系
了解公司未公开披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之
前，负有保密义务。
第八条 董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关公司
治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报
告的及时性、准确性和完整性。
第二章 重大信息的范围
第九条 报告义务人在职权范围内获悉以下重大信息时，应及时向董事会秘
书报告：
(一) 发生购买或者出售资产、对外投资（设立或增资全资子公司
除外）、提供财务资助（含委托贷款）、提供担保（指公司为他人
提供的担保，含对控股子公司的担保）、租入或租出资产、签订管
理方面的合同（含委托经营、受托经营）、赠与或者受赠资产、债
权或者债务重组、研究与开发项目的移转、签订许可协议、放弃权
利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易达到下列标
准之一的：
1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上
（该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作
为计算数据）；
2. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过人
民币1,000万元；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过人民币
100万元；
4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的10%以上，且绝对金额超过人民币1,000万元；
5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%
以上，且绝对金额超过人民币100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
(二) 与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；关联双方共同投资；其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项达到下列标准之一的：
1. 公司与关联自然人发生的交易金额在人民币30万元以上；
2. 公司与关联法人发生的交易金额在人民币300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上。
(三) 发生以下诉讼、仲裁：
1. 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过人民币1,000万元；
2. 涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的；
3. 证券纠纷代表人诉讼；
4. 可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的。
(四) 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形；
(五) 预计公司全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的：
1. 净利润为负值；
2. 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
3. 与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
4. 期末净资产为负。
(六) 发生重大亏损或者遭受重大损失；
(七) 发生重大债务或者未能清偿到期重大债务的违约情况，或者可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(八) 计提大额资产减值准备；
(九) 公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；
(十) 重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
(十一) 营业用主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废超过总资产的30%；
(十二) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十三) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
(十四) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
(十五) 董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
(十六) 公司股权结构的重大变化；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
(十七) 公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(十八) 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
(十九) 经营方针和经营范围发生重大变化；
(二十) 变更会计政策或者会计估计；
(二十一) 董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他境内外发行融资方案、股权激励方案形成相关决议；
(二十二) 公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；
(二十三) 公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
(二十四) 董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外
的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行
职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
(二十五) 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包
括新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，
产品价格、主要供货商或客户变化，与公司有重大业务或交易的国
家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料采购价
格和方式、汇率、利率发生重大变化等）；
(二十六) 订立重要合同提供重大担保或者从事关联交易，可能对
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
(二十七) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司
经营产生重大影响；
(二十八) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(二十九) 法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；任
一股东所持公司5％以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或
者设定信托或被依法限制表决权；
(三十) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或经
营成果产生重大影响的额外收益；
(三十一) 深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三章 重大信息内部报告程序与管理
第十条 报告义务人应在知悉本制度所述的重大信息后的1个工作日内向董
事会秘书报告有关情况。
第十一条 内部信息报告形式，包括但不限于：
(一) 书面形式；
(二) 电子邮件形式；
(三) 传真形式；
(四) 会议形式。
第十二条 报告义务人在向董事会秘书报告重大信息时，应一并提供相关证明
材料，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、
法规、法院裁定及情况介绍等。
第十三条 董事会秘书在收到重大信息报告后，应及时进行分析和判断，并向
董事会报告。对涉及信息披露义务的事项，董事会应及时提出信息
披露预案；对要求履行会议审议程序的事项，应按公司章程规定及
时向全体董事、股东发出临时会议通知。
第十四条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，董事会、董事会秘
书应根据实际情况，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交
流或进行必要的澄清。
第十五条 董事会秘书负责回答社会公众投资者、机构投资者及新闻媒体咨询
（质询）等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的
管理和监督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进行合