粤海饲料:2025年员工持股计划(草案)

证券简称：粤海饲料 证券代码：001313
广东粤海饲料集团股份有限公司
2025年员工持股计划（草案）
二零二五年七月

声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

风险提示
1、公司员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，尚存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，尚存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
5、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
6、公司将根据相关规定披露本员工持股计划的进展情况。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《广东粤海饲料集团股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》及摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《广东粤海饲料集团股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，并已签署相关自愿参与声明，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员；公司（含合并报表子公司、控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员等公司认定合适的激励对象。拟参与本期员工持股计划共计不超过350人（不含预留参加人员），最终参与人员根据实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金规模不超过8,342.25万元，资金来源为公司提取的专项激励基金、员工合法薪酬、持有人自有资金及法律法规规定的其它方式的资金，其中员工的自筹资金与公司计提的专项激励基金的比例为1:1，激励基金部分为公司提取的2025年至2027年专项激励基金，提取激励基金的金额上限为4,171.13万元，具体金额根据实际出资缴款及计提金额确定，所提激励基金将根据权责发生制原则计入当期费用。
5、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票。
公司于2024年 2 月5日召开第三届董事会第十四次会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励，并于2024年2月7日披露了《回购公司股份报告书》（公告编号：2024-010）。截至2025年1 月17日，公司此次回购股份方案实施完毕，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份10,600,068.00股，占公司当时总股本的 1.5143%，最高成交价为 8.83元/股，最低成交价为5.50元/股，成交总金额为 68,289,737.16 元（不含交易费用），成交均价为 6.44元/股。

本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票，受让价格为7.87元/股（含预留份额），受让的股份总数合计不超过10,600,068.00股（含预留份额），约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额的1.5143%，股票数量以实际认购结果为准。在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、 缩股、 配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。
6、本期计划的存续期、锁定期、归属期
本期员工持股计划存续期不超过36个月，首次授予部分标的股票分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月，均自公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
预留授予部分对应的标的股票则分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月，均自公司公告预留授予部分对应的标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
若首次授予部分或预留授予部分标的股票分批次过户至本员工持股计划，则每批次标的股票的锁定期均自公司公告该批次标的股票过户至本员工持股计划名下之日起分别计算,每个解锁期可解锁的标的股票数量以该批次过户的标的股票总数为基数进行计算。
本员工持股计划存续期届满时如未展期则自行终止，亦可在存续期届满后对本员工持股计划进行展期，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后本员工持股计划的存续期可以延长。
本期员工持股计划的考核年度为2025年-2026年两个会计年度，若本员工持股计划预留授予部分对应的标的股票于2026年确定分配方案则预留授予部分考核年度为2026年-2027年两个会计年度，分年度进行考核，根据各考核年度的考核结果且满足锁定期要求后，持有人所持授予部分标的股票分两个批次归属，各批次归属的标的股票比例分别为50%、50%。各年度具体解锁比例和数量根据公司年度KPI绩效考核指标任务和持有人考核结果计算确定。
7、为了满足公司中长期战略目标的实现，同时不断吸引和留住优秀人才本员工持股计划拟设置预留标的股票，对应标的股票数量不超过106.00万股，占本员工持股计划拟持有标的股票数量不超过10.00%。

预留份额对应的标的股票在确定分配方案后过户至本员工持股计划，预留份额在分配前，不具备与持有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。未来预留份额的分配方案(该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、时间安排及解锁比例等)由管理委员会在本员工持股计划存续期内一次性或分批次予以确定。若在本员工持股计划存续期内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全分配，则剩余预留份额由本员工持股计划管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。
8、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本期员工持股计划。监事会及董事会薪酬与考核委员会就本期员工持股计划发表明确意见。本期员工持股计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。
9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的个人所得税由员工个人自行承担。
10、本期员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的股东表决权，保留股东表决权以外的其他股东权利(包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权)。在股东大会审议公司本员工持股计划交易事项的相关提案时，股东、董事、高级管理人员等参与对象需要回避。
拟参与本员工持股计划的持有人中，郑会方任公司董事、公司副总经理职务，曾明仔、高庆德及黎春昶任公司副总经理，冯明珍任公司副总经理、董事会秘书职务，林冬梅任公司副总经理、财务总监职务，郑超群及陆伟任公司监事职务，上述持有人因参与本员工持股计划，与本员工持股计划构成关联关系。除前述情况外，本员工持股计划与公司董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。同时因上述持有人自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，本员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与上述持有人保持独立性，且本持股计划未与公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排，因此，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在一致行动安排，亦不存在一致行动计划。
本员工持股计划与公司目前尚处存续期内的2023年员工持股计划之间独立
核算，本员工持股计划与其他持股计划之间不存在关联关系或一致行动关系。
11、本员工持股计划由公司自行管理，公司设立员工持股计划管理委员会，是员工持股计划的日常监督和管理机构，对员工持股计划负责，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章及《2025年员工持股计划管理办法》等相关规定管理本员工持股计划资产，维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
12、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
13、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
释义
本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
粤海饲料、本公司、公司 指 广东粤海饲料集团股份有限公司
粤海饲料股票、公司股票、标的 指 粤海饲料普通股股票，即粤海饲料 A 股
股票
员工持股计划、本计划、本员工 指 广东粤海饲料集团股份有限公司 2025年员工持股计划
持股计划
员工持股计划草案 指 《广东粤海饲料集团股份有限公司 2025 年员工持股计划
（草案）》
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、监事、
持有人、激励对象 指 高级管理人员及公司（含合并报表子公司、控股子公司）
核心管理人员、核心技术（业务）人员
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《广东粤海饲料集团股份有限公司章程》
《员工持股计划管理办法》 指 《广东粤海饲料集团股份有限公司 2025 年员工持股计划
管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注:本员工持股计划的部分数字在尾数上可能因四舍五入存在差异。

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