华维设计:防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度

证券代码：833427 证券简称：华维设计 公告编号：2025-077
华维设计集团股份有限公司
防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
华维设计集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 27 日召开
第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 2.13：修订《防范控股股东、实际控制人及其他关联方资
金占用制度》；议案表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
华维设计集团股份有限公司
防范控股股东、实际控制人及其它关联方资金占用制度
第一章 总则
第一条 为建立华维设计集团股份有限公司（以下简称“公司”）防止控股股
东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和《华维设计集团股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。
第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资
金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用及代为承担成本和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款，委托控股股东及其他关联方进行投资活动，为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金，以及中国证监会、北京证券交易所认定的其他形式的占用资金情形。
第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及
关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。
第二章 防范控股股东及其关联方资金占用的原则
第五条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制
占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，或者以预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
第六条 公司应当与控股股东及其关联方的人员、资产、财务分开，机构、
业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其关联方。公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、高级管理人员、控股股东及关联方占用或支配。
第七条 公司董事会、其他内部机构应当独立运作，独立行使经营管理权，
不得与控股股东及关联方存在机构混同等影响公司独立经营的情形。
第八条 公司应按照《上市规则》《公司章程》及《关联交易管理制度》等规
定，实施与控股股东及关联方因采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。
第九条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应当严格履行
相关审批程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式变相为控股股东及关联方提供资金等财务资助。公司与控股股东及关联方经营性资金往来的结算期限，应严格按照签订的合同执行。
第十条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方
使用：
（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；
（二）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；
（三）委托控股股东及关联方进行投资活动；
（四）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东及关联方偿还债务；
（六）中国证监会、北京证券交易所认定的其他方式。
第十一条 公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照《上市规
则》《公司章程》及《关联交易管理制度》的有关规定进行决策和实施。
第十二条 如发生公司控股股东及关联方以包括但不限于占用公司资金的方
式侵占公司资产的情形，公司应立即发出书面通知，要求其制定详细的还款计划并按期履行，若控股股东接到公司发出的书面通知后拒不偿还的，公司董事会应立即以公司名义向人民法院申请对控股股东所侵占的公司资产及所持有的公司股份进行司法冻结。凡控股股东不能对所侵占公司资产恢复原状或现金清偿的，公司有权按照有关法律、法规、规章的规定及程序，通过变现控股股东所持公司
股份偿还所侵占公司资产。
第十三条 注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作中，根据监
管部门的要求，对公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。
第三章 防范控股股东及其关联方资金占用的措施
第十四条 公司要严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用的行为，
做好防止控股股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。公司董事长是防范控股股东及关联方占用公司资金工作的第一责任人，总经理为执行负责人，财务总监为具体监管负责人，公司财务部是落实防范资金占用措施的职能部门，内审部是日常监督部门。公司财务部门和内审部门应分别定期检查公司与控股股东及关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。
第十五条 公司董事、高级管理人员及下属各子公司董事长、总经理对维护
公司资金和财产安全负有法定义务和责任，应按照有关法规和《公司章程》、《董事会议事规则》《总经理工作细则》的相关规定勤勉尽职履行自己的职责。
第十六条 公司董事会按照相关法律法规及公司章程规定的权限和职责审议
批准公司与控股股东及关联方的关联交易事项。超过董事会审批权限的关联交易，应提交股东会审议。
第十七条 公司财务部、内审部应定期对公司及下属子公司进行定期检查，
上报对公司及下属子公司与控股股东及关联方非经营性资金往来的审查情况，防范并杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用的情况发生。
第十八条 超越董事会审批权限的关联交易，应当提交股东会审议。公司发
生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向公司所在地证监局和北京证券交易所报告和公
益。
第四章 责任追究与处罚
第十九条 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有重大责任的董事提议股东会予以罢免。
第二十条 公司或所属全资子公司、控股子公司与控股股东及其关联方发生
非经营性资金占用情况，给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予相应处分及经济处罚。
第二十一条 公司或所属全资子公司、控股子公司违反本制度而发生的控股
股东及其关联方非经营性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公司除对相关的责任人给予处分及经济处罚外，还应追究相关责任人的相应法律责任。
第五章 附则
第二十二条 本制度未尽事宜，依据国家法律、行政法规、部门规章、其他
规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。若本制度与日后国家新颁布的法律法规、中国证监会、北京证券交易所新发布的规定有冲突的，冲突部分以国家法律法规及中国证监会、北京证券交易所最新发布的规定为准。
第二十三条 本制度的解释权归公司董事会。
第二十四条 本制度经公司股东会审议通过后生效，修改时亦同。
华维设计集团股份有限公司
董事会