西南证券:西南证券股份有限公司2024年年度股东大会会议材料

2024 年年度股东大会
会议材料
二〇二五年六月

目录

会议须知......3
会议议程......4
一、关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案......5
二、关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案......14
三、关于公司独立董事 2024 年度工作报告的议案......21
四、关于公司 2024 年年度报告的议案......37五、关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计划的
议案......38
六、关于公司 2024 年度财务决算报告的议案......44七、关于公司 2024 年年度利润分配预案和 2025 年中期利润分配授权的议案. 48
八、关于公司 2025 年度自营投资额度的议案......50
九、关于增补公司第十届董事会董事的议案......51
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。
一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过，其中关联股东重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆水务环境控股集团有限公司、重庆轻纺控股（集团）公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司和重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避《关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易计划的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数；本次大会采取累积投票制表决《关于增补公司第十届董事会董事的议案》，采取非累积投票制表决其他议案。
五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

会议议程
现场会议时间：2025 年 6 月 20 日（星期五）14:00
网络投票时间：2024年6月20日（星期五）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）召集人：西南证券股份有限公司董事会
主持人：姜栋林董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
序号 议案
1 关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案
2 关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案
3 关于公司独立董事 2024 年度工作报告的议案
4 关于公司 2024 年年度报告的议案
5.00 关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易计
划的议案
5.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及
其相关企业的交易
5.02 预计与公司其他 5%以上股东及其相关企业的交易
5.03 预计与其他关联方的交易
6 关于公司 2024 年度财务决算报告的议案
7 关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案
8 关于公司 2025 年度自营投资额度的议案
9 关于增补公司第十届董事会董事的议案
9.01 选举龚先念先生为公司第十届董事会董事
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
议案 1
关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
根据相关法律法规和《公司章程》等规定，公司董事会起草了《西南证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》（详见附件），现提请审议以下事项：
同意《西南证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》。
请予审议
附件：西南证券股份有限公司2024年度董事会工作报告
西南证券股份有限公司董事会
2025 年 6 月 20 日
附件
西南证券股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
各位股东：
2024 年，面对外部压力加大、内部困难增多的复杂严峻形势，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国经济运行总体平稳、稳中有进，全年经济社会发展主要目标任务顺利完成，经济规模稳步扩大，国内生产总值达 134.9 万亿元，同比增长 5%，增速居世界主要经济体前列，中国式现代化迈出新的坚实步伐。
2024 年，新“国九条”发布，资本市场推出一系列配套制度规则，形成“1+N”政策体系，特别是 9 月 26 日中央政治局会议果断部署一揽子增量政策，推动经济明显回升，市场预期、社会信心有效提振，资本市场呈现出积极、深刻的变化，各类中长期资金加大入市力度不断显效。沪深两市在增量政策与流动性改善的支撑下，呈现指数普涨、成交活跃的特点，全年上证指数上涨 12.67%，深证成指上涨 9.34%，沪深两市全年成交额突破 254 万亿元，增幅超过 20%，日均成交额超过万亿元。
2024 年，公司深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，全面落实习近平总书记视察重庆重要讲话重要指示精神，发展质效持续提升，发展态势
回升向好，全年实现营业收入 25.66 亿元，同比增长 10.17%；利润总额 8.36 亿
元，同比增长 58.48%；净利润 6.99 亿元，同比增长 16.86%。截至 2024 年底，
公司资产总额 832.49 亿元，净资产 258.11 亿元，母公司净资本 167.27 亿元。公
司当选上交所理事单位；获批碳排放权交易业务资格，是西部地区首批获准该资格的券商；连续 3 年在证券公司投资者教育工作评估中获评 A 级，公司打造的
国家级投教基地连续 5 年获评“优秀”；公司 Wind ESG 评级保持 A 级；连续 10
年荣获“A 级纳税企业”；连续 3 年在金融信息服务领域荣获企业标准“领跑者”称号；荣获中国上市公司协会“2024 上市公司乡村振兴最佳实践案例”“2023 年度上市公司投资者关系管理最佳实践奖”“2024年上市公司董事会优秀实践案例”
“上市公司 2023 年报业绩说明会优秀实践”“2024 年上市公司可持续发展优秀实践案例”。
一、2024 年董事会主要工作情况
2024 年，公司董事会严格遵守《公司法》《公司章程》及监管规范要求，切实履行“定战略、作决策、防风险”职责使命，完整准确全面践行新发展理念，强化功能性作用发挥，持续做好金融“五篇大文章”，推动公司更好地融入成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，公司经营业绩稳中有进，战略布局行稳致远。主要工作情况如下：
（一）筑牢党建引领根基，提升治理运作效能
公司董事会坚决贯彻“两个一以贯之”，推动落实中国证监会《推动提高上市公司质量三年行动方案》、重庆市政府《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》相关要求，优化治理体系，完善治理机制，提升治理效能。一是始终坚持党建引领，坚持打造中国特色现代企业制度，把党组织内嵌到公司治理结构中，把党的领导融入公司治理各环节，将党组织的政治优势与现代企业的治理优势有机结合，形成权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。二是持续加强自身建设，高度重视履职能力提升，董事积极参与业务板块和分支机构调研，增进与基层一线交流，深入了解运营实况，为战略优化和精准施策提供有力支撑；积极参加上海证券交易所、中国上市公司协会等组织的公司治理、财务管理等专题培训，提高履职水平和决策效率。三是推动提升运作成效，修订公司章程等制度办法，制定独立董事专门会议工作细则，制度体系更加完善；坚持披露“五原则”，做好股东、境外子公司等各方协同，披露质量保持良好；增强投资者关系管理，实现业绩说明会常态化召开，投关活动频次显著提高；推动实施一年多次分红、预分红，提高股东回报，投资者获得感进一步增强。
（二）谋划战略纵深布局，提高协同运作质效
公司董事会认真贯彻落实中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，扎实推进公司“三攻坚一盘活”、对标一流、改革提效增能、高质量发展等国企重大改革工作，为公司发展锚定目标、把好方向，推动公司持续高质量发展。一是加强战略谋划，总结评估“十四五”规划中期执行情况，进一步优化落实公司中期战略规划，研究公司主责主业，制订未来三年（2024-2026 年）股东回报规划，
制定 2024 年度“提质增效重回报”行动方案、内部审计三年工作规划，谋划未来一段时期重点工作。二是推进外部协同，推动公司积极参与重庆市“416”科技创新布局和“33618”现代制造业集群体系建设，对接区县政府、市属国企、高等院校、金融机构，签署全面战略合作协议，强化功能性定位，全年服务实体经济超 750 亿元，同比实现大幅增长，其中服务川渝地区超 240 亿元，服务重庆地区超 110 亿元。三是推动内部改革，积极支持和推动内设机构改革，调整部分内设机构职责，优化各业务板块职能，谋划公司组织架构整体改革工作，推动落实公司数字化转型，将数字化转型同业务转型、管理升级相结合，发挥金融科技效能，支持业务开展和管理质量提升。
（三）强化内控基础建设，凝聚内部监督合力
公司董事会深刻认识监管“长牙带刺”、有棱有角的重要意义，统筹发展和安全，提升合规管理效能、深化全面风险管理、健全内外部审计协同，并积极推动实现内控部门与监事会、驻公司纪检监察组形成监督合力。一是完善合规管理长效机制，以考核和评估为抓手，推进合规监督和服务并举，不断完善事前、事中、事后全链条合规工作机制，加强廉洁从业和诚信从业管理，培育形成全员合规的文化氛围；组织开展反洗钱评估和审计，公司积极支持反洗钱监管重点工作，获得监管认可好评。二是提升全面风险管理能力，修订风险偏好，优化风险容忍度、重大风险限额，严控业务风险总敞口；秉持“全覆盖、可穿透”理念，持续推进“并表监管”管理，将子公司纳入全面风险管理体系，确保风险管理一致性和有效性，切实提升“横向到边、纵向到底”的风险管控能力。三是健全内部审计监督体系，公司党委书记、董事长主管内审工作，保证内审工作的独立性和客观性；修订内部审计管理制度，首次制定内部审计工作三年规划，开展包括离任审计和专项审计在内的 29 大项审计相关工作，有效完成年度审计计划，持续督促被审计对象落实整改，保