兴业银锡:信息披露暂缓与豁免管理制度

内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
第一章 总则
第一条 内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司(以下简称“公司”)为规范信息
披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人(以下简称“信息披露义务人”)依法依规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 信息披露义务人按照《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规
则》及深圳证券交易所(以下简称“深交所”)其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。
第三条 应当披露的信息存在《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则
中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，由信息披露义务人自行审慎判断后决定是否暂缓或豁免披露，并接受深交所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事后监管。
第四条 信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控
制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
本制度适用于如下人员和机构:

(一)公司董事和董事会;
(二)公司高级管理人员:
(三)公司董事会秘书和证券部;
(四)公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人;
(五)公司控股股东和持股 5%以上的大股东;
(六)其他负有信息披露职责的人员和部门。
第二章 暂缓与豁免披露信息的范围
第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息，符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列
情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可
以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有
关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 信息暂缓与豁免披露的内部审核程序
第十一条 公司应当审慎确定信息暂缓、豁免披露事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
第十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由内部相关部门、分公司或子公司等应及时填写《暂缓与豁免披露信息登记审批表》(附件一)、《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》(附件二)、《信息披露暂缓与豁免事项保密承诺函》(附件三)，并附相关事项资料提交公司证券部。
证券部应及时将材料上报董事会秘书。董事会秘书应就特定信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董事长提出意见和建议，符合特定信息作暂缓、豁免披露处理的，经公司董事长签字确认后，由公司证券部妥善归档保管，保管期限为十年。
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。。
第十三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。
第十四条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送内蒙古证监局和深交所。
第四章 问责条款
第十五条 公司确立信息暂缓、豁免披露责任追究机制，对于不及时上报暂缓、豁免披露事项,将不符合上述条款规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免披露处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满而未及时披露相关信息，给公司、投资者带来不良影响的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十六条 公司信息披露暂缓、豁免的其他事宜，须符合《股票上市规则》以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十七条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件、监管机构有关规定以及《公司章程》不一致的，依照《证券法》《上市规则》《规范运作指引》等有关法律、法规、自律规则和公司《信息披露事务管理制度》等规定执行。
第十八条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规章、深圳证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照前述规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十九条 本制度由董事会负责解释与修订。
第二十条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改亦同。
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司董事会
2025 年 6 月
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司
暂缓与豁免披露信息登记审批表
申请部门(单位) 申请时间
经办人 登记事由 口暂缓 口豁免
口年度报告 口半年度报告 口季度报告
暂缓或豁免披露所涉文件类型
口临时报告 口其他___________
暂缓或豁免披露的事项内容
暂缓或豁免披露的原因
暂缓披露的期限
是否已填报信息披露 相关知情人是否
暂缓与豁免事项知情 口是 □否 已作书面保密承 □是 □否
人登记表 诺
申请部门(单位)负责人意见
董事会秘书意见
董事长意见
备注

附件 2:
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表
知情人姓 身份证号码/
所在单位 所在单位与 职务/岗 内幕信息所处 知悉信息 内幕信息 登记 登记人
序号 名/名称 统一社会信用
/部门 公司关系 位 阶段(注 4) 方式(注 2) 内容(注3) 时间 (注 5)
(注 1) 代码
注 1:知情人是单位的，应填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等信息;知情人是自然人的，还应填写所在单位部门、职务等信息。
注 2:填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3:填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 4:内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 5:如为公司登记，填写公司登记人名字;如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

附件 3:
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项保密承诺函
本人/本单位______________________________(身份证号码/统一社会信用 代码:___________________)作为内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司(以下简 称“公司”)信息披露暂缓与豁免事项的知情人，本人/本单位声明并承诺如下:
1、本人/本单位明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的内容;
2、本人/本单位作为公司暂缓或豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓或豁免披露事项的原因消除或期限届满之前，本人/本单位承诺不泄露该信息，不利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种;
3、如因保密不当致使公司暂缓或豁免披露事项泄露，本人/本单位愿承担相应的法律责任。
承诺人: 签署日期：