*ST东晶:详式权益变动报告书(浩天一意)

浙江东晶电子股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：浙江东晶电子股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：*ST 东晶
股票代码：002199
信息披露义务人：无锡浩天一意投资有限公司
住所：无锡经济开发区金融八街 8 号联合金融大厦 23 楼 2302-29 室
通讯地址：无锡经济开发区金融八街 8 号联合金融大厦 23 楼 2302-29 室
股份变动性质：股份增加（协议受让）
签署日期：二〇二五年六月

声 明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规、规范性文件编写本权益变动报告书。
二、本信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规定中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在浙江东晶电子股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江东晶电子股份有限公司中拥有权益的股份。
五、根据签署的《股份转让协议》，本次收购涉及生效条件，具体参见“第四节 权益变动方式”之“二、本次权益变动相关协议的主要内容”之“（十一）本协议的生效、变更、终止”。
六、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
七、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

声 明 ...... 2
第一节 释义 ...... 6
第二节 信息披露义务人介绍...... 8
一、信息披露义务人基本情况...... 8
二、信息披露义务人的控制关系...... 8
（一）信息披露义务人控制关系...... 8
（二）信息披露义务人的控股股东及实际控制人基本情况...... 9
（三）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业
务、关联企业及主营业务情况...... 9
三、信息披露义务人的主要业务及最近三年财务状况的简要说明...... 15
（一）信息披露义务人主要业务及最近三年财务状况...... 15
（二）信息披露义务人控股股东主要业务及最近三年财务状况...... 15
四、信息披露义务人最近五年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况...... 16
五、信息披露义务人董事、监事及高级管理人员情况...... 16
六、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益
的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况...... 16
第三节 本次权益变动的目的及决策程序......18
一、本次权益变动的目的...... 18
二、信息披露义务人未来 12 个月内继续增持上市公司股份或处置其已拥有权益的计
划...... 18
三、做出本次收购决定所履行的相关程序及具体时间...... 18
第四节 权益变动方式 ...... 19
一、本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份情况 ...... 19
二、本次权益变动相关协议的主要内容...... 20

（一）转让当事人...... 20
（二）转让标的...... 22
（三）交易价款...... 22
（四）交易价款的支付安排...... 24
（五）转让标的的交割...... 26
（六）目标公司的公司治理...... 27
（七）过渡期安排...... 28
（八）排他约定...... 30
（九）陈述和保证...... 31
（十）违约责任...... 35
（十一）本协议的生效、变更、终止...... 36
（十二）其他...... 37
三、信息披露义务人拟取得的上市公司股份存在权利限制的情况...... 37
第五节 资金来源 ...... 39
一、资金总额及支付方式...... 39
二、资金来源...... 39
第六节 本次权益变动完成后的后续计划......40
一、未来 12 个月内对上市公司主营业务的调整计划...... 40
二、未来 12 个月内对上市公司的资产重组计划...... 40
三、对上市公司现任董事、监事和高级管理人员的调整计划...... 40
四、对上市公司公司章程进行修改的计划...... 41
五、对上市公司现有员工聘用计划的重大变动情况...... 41
六、对上市公司分红政策的重大调整计划...... 41
七、对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划...... 41
第七节 对上市公司的影响分析...... 42

一、对上市公司独立性的影响...... 42
二、对上市公司同业竞争的影响...... 43
三、对上市公司关联交易的影响...... 44
第八节 与上市公司之间的重大交易......45
一、与上市公司及其子公司的重大资产交易...... 45
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易...... 45
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿及其他相关安排 ...... 45
四、其他对上市公司产生重大影响的合同、默契或安排...... 45
第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......46
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况...... 46
二、信息披露义务人的董事、监事及高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市交
易股份的情况...... 46
第十节 信息披露义务人的财务资料......47
第十一节 风险提示 ...... 48
一、收购标的质押无法如期解除导致的风险...... 48
二、蓝海投控合伙协议无法如期变更导致的风险...... 48
三、本次交易无法取得交易所合规性确认的风险...... 48
四、上市公司退市风险...... 48
第十二节 其他重大事项...... 50
第十三节 备查文件 ...... 51
一、备查文件...... 51
二、备查地点...... 52
信息披露义务人声明 ...... 53
财务顾问声明 ...... 54
详式权益变动报告书附表...... 56
第一节 释义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
东晶电子、上市公司、标的公司指 浙江东晶电子股份有限公司
公司、本公司、无锡浩天一意、
浩天一意、信息披露义务人、收指 无锡浩天一意投资有限公司
购方
蓝海投控 指 宁波梅山保税港区蓝海投控投资管理中心（有限合伙）
思通卓志 指 宁波梅山保税港区思通卓志投资管理有限公司
上海创锐 指 上海创锐投资管理有限公司
东吴华金资管计划 指 华金证券股份有限公司（代表华金证券融汇 321 号单一
资产管理计划）
华创资管计划 指 华创证券钱景 5 号 FOF-钱景 8 号单一资产管理计划
天沃贸易 指 宁波天沃贸易有限公司
交易对方 指 上海创锐、东吴华金资管计划、华创资管计划、天沃贸易
1、上海创锐持有的蓝海投控 67.53%有限合伙份额及思通
卓志 51.00%股权（思通卓志为持有蓝海投控 0.0189%份
标的股份、标的股权 指 额的普通合伙人；蓝海投控持有上市公司 10.02%股权）；
2、东吴华金资管计划、华创资管计划和天沃贸易分别持
有的上市公司 8.81%、5.99%和 5.17%股权
浩天一意通过协议收购：1、上海创锐持有的蓝海投控
67.53%有限合伙份额及思通卓志 51.00%股权；2、东吴华
本次权益变动、本次交易 指 金资管计划、华创资管计划和天沃贸易分别持有的上市
公司 8.81%、5.99%和 5.17%股权，从而控制上市公司
29.99%股权，成为上市公司控股股东，浩天一意实控人朱
海飞成为上市公司实控人
报告书、本报告书 指 浙江东晶电子股份有限公司详式权益变动报告书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《格式准则第 15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号

——权益变动报告书》
《格式准则第 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号
——上市公司收购报告书》
《股份转让协议》 指 《关于浙江东晶电子股份有限公司之权益转让协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
财务顾问/收购方财务顾问/国泰指 国泰海通证券股份有限公司
海通证券
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元