国新健康:中国银河证券股份有限公司关于国新健康保障服务集团股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的的核查意见

中国银河证券股份有限公司
关于国新健康保障服务集团股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通
的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”“保荐人”）作为国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“国新健康”“公司”）2022 年向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对国新健康向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
中国证券监督管理委员会《关于同意国新健康保障服务集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1899 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司向包括国新发展投资管理有限公司（以下简称“国新发展”）在内的 12 名特定对象发行人民币普通股（A 股）80,413,268 股，新增
股份已于 2023 年 12 月 13 日在深圳证券交易所上市。
本次发行股份为有限售条件流通股，国新发展认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。具体发行情况如下：
序号 投资者名称 获配股数（股） 限售期（月）
1 国新发展投资管理有限公司 24,123,980 18
2 诺德基金管理有限公司 20,460,526 6
3 财通基金管理有限公司 9,159,919 6
4 UBSAG 7,995,951 6
5 庄凤娟 4,048,582 6
6 潘国正 3,036,437 6
7 董卫国 2,530,364 6
8 中信建投证券股份有限公司 2,226,720 6

序号 投资者名称 获配股数（股） 限售期（月）
9 泰康资产管理有限责任公司-泰康资产 2,024,291 6
悦泰增享资产管理产品
10 华夏基金管理有限公司 1,720,647 6
11 兴证全球基金管理有限公司 1,720,647 6
珠海忤合资产管理合伙企业（有限合
12 伙）-忤合亮道健康领航私募证券投资 1,365,204 6
基金
合计 80,413,268 -
二、本次申请解除限售的股东所做出的承诺及履行情况
（一）本次申请解除限售的股东为国新发展，其在公司向特定对象发行股票时承诺：同意本次认购公司向特定对象发行股票的获配股份自发行结束之日起18 个月内不进行转让。
（二）截至本核查意见出具日，国新发展严格履行了前述承诺，未出现违反承诺的情形。
（三）截至本核查意见出具日，国新发展未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日期为：2025 年 6 月 13 日；
（二）本次解除限售股份可上市流通数量为 24,123,980 股，占公司总股本的2.4583%；
（三）本次申请解除股份限售的股东数量为 1 名；
（四）本次解除限售的股东及持股情况如下表：
持有限售股份 本次申请解除 本次申请解除
序号 投资者名称 数量（股） 限售的股份总 限售的股份占
数（股） 总股本的比例
1 国新发展投资管理有限公司 24,123,980 24,123,980 2.4583%
合计 24,123,980 24,123,980 2.4583%
注 1：本次解除限售的股东不存在在公司担任董事、监事以及高级管理人员情况；
注 2：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或深圳证券交易所业务规则等规定的限制转让情形。
四、本次解除限售前后公司股本结构变化情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 （股） 股份数量
（股） 比例 （股） 比例
限售条件流通股 26,201,040 2.6700% -24,123,980 2,077,060 0.2117%
无限售条件流通股 955,111,492 97.3300% +24,123,980 979,235,472 99.7883%
总股本 981,312,532 100% - 981,312,532 100%
注：公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具 结果为准。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：国新健康本次限售股份解除限售符合《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定， 保荐人对国新健康本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于国新健康保障服务集团股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
江镓伊 王飞
中国银河证券股份有限公司
年 月 日