岩山科技:董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法(2025年5月)

上海岩山科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法
上海岩山科技股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法
（2025年5月修订）
第一条 为加强上海岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）对董事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司 董 事和 高级 管 理人 员 在买 卖本公 司 股票 及 其衍 生品种 前，应知悉
《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、短线交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。
第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面
方式提前通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》以及深交所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第六条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得从事
以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第七条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人员转让
其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件
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的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第八条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后二个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在离任后二个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第九条 公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深交所申报数据的真实、准确、
及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其申报数
据资料发送中国结算深圳分公司，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司董事、高级管理人员在本人证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十一条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除
限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十二条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、
表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十三条 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其
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持有及新增的本公司股份。
第十四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的两个交易日
内，深交所在网站上公开下列内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求的其他事项。
第十五条 公司董事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》
相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第十六条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第十七条 公司根据公司章程的规定，对董事、高级管理人员所持本公司股份规
定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
第十八条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发
生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
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或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第十九条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公
司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十条 公司董事和高级管理人员从事融资、融券交易的，应当遵守相关规定。
第二十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本办法第十八条
规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
公司应当及时了解董事、高级管理人员减持本公司股份的情况，主动做好规则提示。公司董事会秘书应当每季度检查董事、高级管理人员减持本公司股份的情况，发现违法违规情形的，应当及时向深交所报告。
第二十二条 公司董事和高级管理人员应主动配合监管部门的工作，对以自己名
义开户的股票账户进行清理，如实申报买卖本公司股票情况，杜绝出借账户行为。
第二十三条 本办法由董事会负责解释。
第二十四条 本办法自董事会决议通过之日起施行，修改时亦同。
第二十五条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执
行；本办法的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致的，按后者的规定执行，并应当及时修改本办法。
上海岩山科技股份有限公司
董事会
2025年5月