燕京啤酒:《内幕信息知情人管理制度》修正案

证券代码：000729 证券简称：燕京啤酒 公告编号：2025-54
北京燕京啤酒股份有限公司
《内幕信息知情人管理制度》修正案
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2025 年 5 月 30 日，北京燕京啤酒股份有限公司（以下简称“公司”）召开
了第八届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于修改<内幕信息知情人管理制度>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关规定，结合公司实际情况，公司决定对《内幕信息知情人管理制度》部分条款进行修订。本次《内幕信息知情人管理制
度》修正案和《内幕信息知情人管理制度》全文于 2025 年 6 月 3 日刊登在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
修订情况对照表
修订前 修订后
全文“董事、监事及高级管理人员”、 全文“董事、监事及高级管理人员”、“董
“董事、监事和高级管理人员” 事、监事和高级管理人员”修改为“董
事、高级管理人员”
第一条 为进一步规范北京燕京啤酒 第一条 为进一步规范北京燕京啤酒股 股份有限公司（以下简称“公司”）内 份有限公司（以下简称“公司”）内幕 幕信息管理行为，加强内幕信息保密 信息管理行为，加强内幕信息保密工 工作，维护公司信息披露的公开、公 作，维护公司信息披露的公开、公平、 平、公正原则，保护广大投资者的合 公正原则，保护广大投资者的合法权 法权益，根据《中华人民共和国公司 益，根据《中华人民共和国公司法》（以 法》、《中华人民共和国证券法》、《上 下简称“公司法”）、《中华人民共和国 市公司信息披露管理办法》、《深圳证 证券法》（以下简称“证券法”）、《上市 券交易所股票上市规则》、《上市公司 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交
治理准则》、《上市公司监管指引第 5 易所股票上市规则》、《上市公司治理准号——上市公司内幕信息知情人登记 则》、《上市公司监管指引第 5 号——上管理制度》、《深圳证券交易所上市公 市公司内幕信息知情人登记管理制司规范运作指引》及《公司章程》等 度》、《深圳证券交易所上市公司自律监有关法律法规的有关规定，特制定本 管指引第1号——主板上市公司规范运
制度。 作》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第5号——信息披露事务管
理》及《公司章程》等有关法律法规的
有关规定，特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由公司 第二条 内幕信息的管理工作由公司董董事会负责，董事会秘书组织实施。 事会负责，董事会秘书组织实施。公司公司董事会应当对内幕信息知情人信 董事会应当对内幕信息知情人信息的息的真实性、准确性、完整性进行核 真实性、准确性、完整性进行核查，保查，保证内幕信息知情人档案真实、 证内幕信息知情人档案真实、准确和完准确和完整，报送及时。董事长和董 整，报送及时。董事长和董事会秘书对事会秘书对内幕知情人档案的真实、 内幕信息知情人档案的真实、准确和完准确和完整签署书面确认意见，公司 整签署书面确认意见，公司董事长为主董事长为主要责任人。董事会秘书负 要责任人。董事会秘书负责办理公司内责办理公司内幕信息知情人的登记入 幕信息知情人的登记入档和报送事宜；档和报送事宜；董事会办公室为公司 董事会办公室为公司内幕信息的监督、内幕信息的监督、管理、登记、披露 管理、登记、披露及备案的日常办事机及备案的日常办事机构。公司监事会 构。公司监事会对内幕信息知情人登记对内幕信息知情人登记管理制度实施 管理制度实施情况进行监督。
情况进行监督。 ……
……
第三条 本制度适用于公司内幕信息 第三条 本制度适用于公司内幕信息及及其知情人的管理事宜。本制度未规 其知情人的管理事宜。本制度未规定定的，适用《公司信息披露管理办法》 的，适用《上市公司信息披露管理办法》
的相关规定。 的相关规定。
第五条 …… 第五条 ……
内幕信息包括但不限于： 内幕信息包括但不限于：
…… ……
（七）公司的董事、三分之一以上监 （七）公司的董事、三分之一以上监事事或者经理发生变动，董事长或者经 或者经理发生变动，董事长或者经理无
理无法履行职责； 法履行职责；
…… ……
（十八）涉及公司的重大诉讼和仲裁； （十八）涉及公司的重大诉讼和仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销或 股东大会、董事会决议被依法撤销或者
者宣告无效； 宣告无效；
（十九）公司涉嫌犯罪被依法立案调 （十九）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、 查，公司的控股股东、实际控制人、董董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪 事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依
被依法采取强制措施； 法采取强制措施；

…… ……
（二十二）公司放弃债权或者财产超 （二十二）公司放弃债权或者财产超过
过上年末净资产的百分之十； 上年末净资产的百分之十；公司重大资
…… 产抵押、质押、出售、转让、报废；
（二十四）公司的董事、监事、高级 ……
管理人员的行为可能依法承担重大损 （二十四）公司的董事、监事、高级管
害赔偿责任； 理人员的行为可能依法承担重大损害
（二十七）法院裁决禁止控股股东转 赔偿责任；
让其所持股份；任一股东所持公司 5% （二十七）法院裁决禁止控股股东转让以上股份被质押、冻结、司法拍卖、 其所持股份；任一股东所持公司 5%以托管、设定信托或者被依法限制表决 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
权； 设定信托或者被依法限制表决权等，或
…… 者出现被强制过户风险；
（三十五）公司或者其控股股东、实 ……
际控制人、董事、监事、高级管理人 （三十五）公司或者其控股股东、实际员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中 控制人、董事、监事、高级管理人员受国证监会立案调查或者受到中国证监 到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关 会立案调查或者受到中国证监会行政
重大行政处罚； 处罚，或者受到其他有权机关重大行政
（三十六）公司的控股股东、实际控 处罚；
制人、董事、监事、高级管理人员涉 （三十六）公司的控股股东、实际控制嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检 人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严监察机关采取留置措施且影响其履行 重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察
职责； 机关采取留置措施且影响其履行职责；
（三十七）除董事长或者经理外的公 （三十七）除董事长或者经理外的公司司其他董事、监事、高级管理人员因 其他董事、监事、高级管理人员因身体、身体、工作安排等原因无法正常履行 工作安排等原因无法正常履行职责达职责达到或者预计达到三个月以上， 到或者预计达到三个月以上，或者因涉或者因涉嫌违法违规被有权机关采取 嫌违法违规被有权机关采取强制措施
强制措施且影响其履行职责； 且影响其履行职责；
…… ……
第六条 内幕信息知情人是指可以接 第六条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部 触、获取内幕信息的公司内部和外部相
相关人员，包括但不限于： 关人员，包括但不限于：
（一）可以接触、获取内幕信息的公 （一）可以接触、获取内幕信息的公司
司内部相关人员，包括： 内部相关人员，包括：
1、公司及其董事、监事、高级管理人 1、公司及其董事、监事、高级管理人
员； 员；
…… ……
（二）…… （二）……
…… ……
6、因职务、工作可以获取内幕信息的 6、因职务、工作可以获取内幕信息的
证券监督管理机构工作人员，或者证 证券监督管理机构工作人员，或者证券券交易场所、证券公司、证券登记结 交易场所、证券公司、证券登记结算机算机构、证券服务机构有关人员、证 构、证券服务机构有关人员、证券监督
券监督管理机构工作人员； 管理机构工作人员；
…… ……
公司应与内幕信息知情人签订保密协 公司应与内幕信息知情人签订保密协议，书面告知内幕信息知情人的保密 议，书面告知内幕信息知情人的其保密责任，对违反规定的行为追究责任。 责任，对违反规定的行为追究责任。内内幕信息知情人应当积极配合公司做 幕信息知情人应当积极配合公司做好好内幕信息知情人备案工作，及时向 内幕信息知情人备案工作，按照深圳证公司提供真实、准确、完整的内幕信 券交易所相关要求，及时向公司提供真
息知情人档案信息。 实、准确、完整的内幕信息知情人档案
信息。
第九条 公司进行收购、重大资产重 第九条 公司进行收购、重大资产重组、组、发行证券、合并、分立、回购股 发行证券、合并、分立、分拆上市、回份、股权激励等第十五条规定的重大 购股份、股权激励等第十五条规定的重事项，应当做好内幕信息管理工作， 大事项，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告；…… 视情况分阶段披露提示性公告；……公筹划重大事项涉及的相关人员应在备 司应当督促筹划重大事项进程备忘录忘录上签名确认，公司股东、实际控 涉及的相关人员应在重大事项进程备制人及其关联方等相关主体应当配合 忘录上签名确认，公司股东、实际控制制作重大事项进程备忘录。在上述重 人及其关联方等相关主体应当配合制大事项信息依法公开披露后五个交易 作重大事项进程备忘录。在上述重大事日内将内幕信息知情人档案及重大事 项信息依法公开披露后五个交易日内项进程备忘录报送北京证监局和深圳 将内幕信息知情人档案及重大事项进证券交易所备案，公司董