盘龙药业:中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司2024年度持续督导保荐工作报告

中泰证券股份有限公司
关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2024 年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘龙药业
保荐代表人姓名：杨圣志 联系电话：010-59013887
保荐代表人姓名：王彦忠 联系电话：010-59013948
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 6 月 12 日
主要讲授了新“国九条”政策及配套规则重点解读、最新上
市公司规范运作相关法规讲解、中国证监会 2024 年发布的
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
（3）培训的主要内容 其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》
《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等规则学习、募
集资金存放与使用规范等，同时结合近期监管处罚案例对
相关法律责任进行了深度阐释。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司关于向特定对象发行 A 股股票、公开发
行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措 是 不适用
施及相关主体承诺
2、公司控股股东、实际控制人关于减持意向的 是 不适用
承诺
3、公司控股股东、实际控制人限售安排和自愿 是 不适用
锁定的承诺
4、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞 是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
5、公司分红承诺 是 不适用
6、公司控股股东、实际控制人涉及欧珂药业事 是 不适用
项的承诺函
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无

1、中国证券监督管理委员会陕西监管局、深圳证券交易
所对公司以及董事长兼总经理谢晓林、董事会秘书吴杰出具
警示函、监管函所涉及事项
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）以
及董事长兼总经理谢晓林、董事会秘书吴杰于 2024 年 1 月 12
日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称“陕西
证监局”）出具的行政监管措施决定书（陕证监措施字[2024]1
号）以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关
于对陕西盘龙药业集团股份有限公司及相关当事人的监管函》
（公司部监管函（2024）第 4 号），内容如下：
公司 2022 年可转债募投项目“质量检验监测共享平台升
级改造项目”计划投资总额为 4.956.84 万元，包括场地装修费
1140 万元和设备购置及维护费 3.816.84 万元公司《2022 年年
度报告》及《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
中披露该项目投入 608.73 万元，项目进展为处于前期筹备阶
段，达到预定可使用状态时间为 2023 年 9 月 30 日：《2023
年半年度报告》及《2023 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》中该项目投入金额仍为 608.73 万元，项目进展
2、报告期内中国证监会和深 披露为按照计划进行设备采购和工程建设，达到预定可使用状
交所对保荐机构或者其保荐 态时间为 2023 年 9 月 30 日。经查该项目 2022 年度投入设备
的公司采取监管措施的事项 支出 608.73 万元，可以满足公司生产经营需要，公司相关募
及整改情况 集资金使用情况披露不准确，不符合《上市公司监管指引第 2
号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）
（证监会公告[2022]15 号）第十二条的规定。
上述问题违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会
令第 182 号，以下简称《办法》）第三条规定，根据《办法》
第五十一条第一款规定，公司董事长兼总经理谢晓林、董事会
秘书吴杰对前述事项负有主要责任。根据《办法》第五十二条
规定陕西证监局决定对公司及谢晓林、吴杰采取出具警示函的
行政监管措施；
公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2023 年 8
月修订）》第 1