博硕科技:中信建投证券股份有限公司关于对深圳市博硕科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
深圳市博硕科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：博硕科技
保荐代表人姓名：赵旭 联系电话：020-38380180
保荐代表人姓名：曹雪玲 联系电话：020-38380180
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 无，均已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 无，均已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 无，均已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 5 月 7 日
关于公司治理、控股股东、实际控制人及
（3）培训的主要内容 董事、监事、高级管理人员行为规范、信
息披露、募集资金管理等相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 （1）2024 年 1 月，中信建投证券
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 因在保荐芯天下 IPO 项目过程中，未对
发行人所处市场情况及同行业可比公
司情况予以充 分关注并核查发行人对
终端客户的销售情况，对发行人业绩预
计情况未审慎发表专业意见并督促发
行人提高信息披露质量，被深交所出具
监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因
在云鼎科技非公开持续督导过程中，未
能持续督导上市公司完善制度、采取措
施规范募集资金补充流动资金和偿还
债务使用过程，被山东证监局出具警示
函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书
面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因
在常熟汽饰 2019 年公开发行可转债持
续督导工作中，未关注发行人历次募集
资金存放和实际使用情况的专项报告
中披露募投目实施进度未达计划进度
的情况，披露的募集资金实际使用情况
的专项核查报告中发表了不真实的核
查意见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因
在卓谊生物 IPO 项目过程中，未充分关
注并审慎核查发行人推广活动内控制
度执行不到位、会计核算不规范的情
形，未充分核查发行人关联交易情况，
未督促发行人充分披露其与控股股东
人员、营业场所混同及整改情况，被深
交所采取书面警示自律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证
券在部分项目中尽职调查不充分；未有
效督促发行人做好募集资金专户管理；
内核未充分关注项目风险等，违反了
《证券公司和证券投资基金管理公司
合规管理办法》第六条的规定，被中国