品茗科技:长江证券承销保荐有限公司关于品茗科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

长江证券承销保荐有限公司
关于品茗科技股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为品茗科技股份有限公司（以下简称“品茗科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，负责品茗科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与品茗科技签署相
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 关协议，明确了双方在持续督
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 导期间的权利和义务。
备案。
保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 或不定期回访等方式，了解品
式开展持续督导工作。 茗科技经营情况，对品茗科技
开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 2024 年品茗科技在持续督导期
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 间未发生按有关规定须保荐机
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 构公开发表声明的违法违规情
况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 2024 年品茗科技在持续督导期
5 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括 间未发生违法或违背承诺事
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 项。
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 2024 年保荐机构督导品茗科技
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 及其董事、监事、高级管理人
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 员遵守法律、法规、部门规章

序号 工作内容 实施情况
诺。 和上海证券交易所发布的业务
规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐机构督促品茗科技依照相
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 关规定健全完善公司治理制
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度，并严格执行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐机构对品茗科技的内控制
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 度的设计、实施和有效性进行
8 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 了核查，品茗科技的内控制度
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 符合相关法规要求并得到了有
的程序与规则等。 效执行，能够保证公司的规范
运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 保荐机构督促品茗科技严格执
9 阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 行信息披露制度，审阅信息披
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 露文件及其他相关文件。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司 保荐机构对品茗科技的信息披
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告； 露文件进行了审阅，不存在应
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 及时向上海证券交易所报告的
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对 问题事项。
有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 2024 年品茗科技及其控股股
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 东、实际控制人、董事、监事、
11 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管 高级管理人员未发生该等事
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 项。
施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 2024 年品茗科技及其控股股
12 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履 东、实际控制人不存在未履行
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 承诺的情况。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披 2024 年经保荐机构核查，品茗
13 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督 科技不存在应及时向上海证券
促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露 交易所报告的问题事项。
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期
14 改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反 2024 年品茗科技未发生相关情
《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构 况。
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误

序号 工作内容 实施情况
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查 保荐机构已制定了现场检查的
15 工作要求，确保现场检查工作质量。 相关工作计划，并明确了现场
检查工作要求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表
人应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项
现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控
16 股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员 2024 年品茗科技不存在需要专
涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担 项现场检查的情形。
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）
上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核
查的其他事项。
持续关注上市公司建立募集资金专户存储制度与执 持续督导期间，保荐机构持续
17 行情况、募集资金使用情况、投资项目的实施等承诺 关注公司募集资金的专户存
事项。 储、募集资金的使用情况、投
资项目的实施等承诺事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、技术开发风险
软件开发属于技术密集型产业，公司产品技术开发所依赖的操作系统、开发工具等更新换代速度快。企业需要随时判断行业发展方向，预测技术发展趋势，并根据判断及预测的结果不断调整相应的研发和创新，然后将研发和创新成果转换为成熟产品推向市场，才能够使自身的产品贴合市场需求，并保持持续的竞争力和领先优势。
如果公司未来不能对技术、产品和市场的发展趋势做出正确判断，对行业关键技术的发展方向不能及时掌握，致使公司在新技术的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能及时做出准确决策，则公司技术创新及新产品开发将存在失败
的风险；同时，技术创新及新产品开发需要投入大量资金和人员，通过不断尝试才可能成功，在开发过程中存在关键技术未能突破或者产品具体性能、指标、开发进度无法达到预期而研发失败的风险；此外，公司也存在新技术、新产品研发成功后不能得到市场的认可或者未达到预期经济效益的风险。
2、核心技术人员流失和核心技术泄露的风险
公司作为知识和技术密集型的高科技企业，大部分产品为自主研发，主营产品科技含量高，在核心技术上拥有自主知识产权；截至报告期末，公司累计取得60 项专利权、336 项软件著作权，构成主营产品的核心竞争力。公司持续保持市场竞争优势，核心技术人员的稳定及核心技术的保密对公司的发展尤为重要。
公司已建立的保密制度和激励措施并不能彻底消除本公司所面临的技术泄密风险，而且在新技术开发过程中，客观上也存在因核心技术人才流失而造成的技术泄密风险。
3、部分软件产品的研发依赖于美国 Autodesk 公司提供的基础软件开发环境的风险
公司建筑信息化软件中的算量软件、模架设计软件、施工策划软件以及实现综合应用的 HiBIM 软件是基于二维、三维图形基础软件的应用化产品，其研发所使用的图形平台均来源于美国 Autodesk 公司，对该公司的 AutoCAD、Revit两款产品的建模功能存在依赖。
目前，国内厂商已具备二维图形平台的供应能力，随着与国内供应商合作的深入，基于二维图形平台AutoCAD开发的软件产品及基于 AutoCAD开发的 BIM类产品，可通过国内平台进行研发及使用环境的转换，但完全基于 BIM 三维平台Revit平台开发的HiBIM软件在短期内较难实现替代。目前国内缺乏研发成熟、广泛使用的 BIM 三维图形平台建模软件，同行业企业中虽已开始进行相关领域的研发投入，但短期内暂无全面掌握三维图形平台技术的企业。
从客户使用角度来看，虽然基于不同平台的产品可以做到较