ST宇顺:2024年度监事会工作报告

深圳市宇顺电子股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024年度，深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格依照《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》《监事会议事规则》等有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依法行使职权，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。现将监事会在2024年度的主要工作报告如下：
一、监事会概况
报告期内，公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、规则及公司《章程》等相关规定，公司于2023年12月29日召开了第五届监事会第二十二次会议，审议通过了关于监事会换届选举暨提名非职工代表监事候选人的相关议案；同日，公司召开2023年第1次职工代表大会，选举赵立瑶女士为公司第六届监事会职工代表监事。经公司于2024年1月16日召开的2024年第一次临时股东大会选举，李一贺先生、马彬彬先生为第六届监事会非职工代表监事。李一贺先生、马彬彬先生与赵立瑶女士为第六届监事会成员，任期为自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
公司第六届监事会第一次会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，全体监事一致选举李一贺先生担任公司第六届监事会主席，任期与公司第六届监事会任期一致。
第五届监事会非职工代表监事朱谷佳女士、吴晓丽女士因任期届满离任，在本次监事会换届完成后，不再担任公司非职工代表监事，亦不在公司担任任何职务。第五届监事会职工代表监事刘芷然女士因任期届满离任，在本次监事会换届完成后，不再担任公司职工代表监事。
2024年4月18日，公司收到赵立瑶女士的书面辞职报告，其因工作调整申请辞去公司职工代表监事职务。2024年4月19日，2024年第1次职工代表大会选举梁艳女士为公司第六届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会表决通过之日起至第六届监事会任期届满之日止。梁艳女士就职后，赵立瑶女士的辞职报告生效。
2024年7月11日，公司收到梁艳女士的书面辞职报告，其因个人原因申请辞
去公司第六届监事会职工代表监事职务。2024年7月12日，2024年第2次职工代表
大会选举张顺先生为公司第六届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会表决
通过之日起至第六届监事会任期届满之日止。张顺先生就职后，梁艳女士的辞职
报告生效。
2024年，公司在任监事通过召集召开监事会、依法列席董事会和股东大会、
对公司相关人员进行质询或听取汇报等形式，对公司经营活动、财务状况、重大
决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等实施有效监督，勤
勉尽责，促进公司规范运作，切实维护公司和广大股东合法权益。
二、2024 年度监事会工作情况
1、召开监事会情况
2024年度，根据《公司法》及公司《章程》《监事会议事规则》等有关规定，
公司监事会共召开了8次会议，审议议案均获表决通过，具体情况如下：
会议 召开时间 审议通过的议案
第六届监事会第一次会议 2024年1月16日 《关于选举公司监事会主席的议案》
第六届监事会第二次会议 2024年4月2日 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》
1、《关于购买上海孚邦实业有限公司75%股权的议案》
第六届监事会第三次会议 2024年4月3日 2、《关于拟向控股股东申请借款额度暨关联交易的议
案》
1、《2023年度监事会工作报告》
2、《2023年度财务决算报告》
3、《2023年年度报告及其摘要》
4、《2023年度利润分配预案》
第六届监事会第四次会议 2024年4月25日 5、《2023年度内部控制自我评价报告》和《内部控制
规则落实自查表》
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
7、《关于确认公司董事、监事及高级管理人员2023年
度薪酬的议案》

8、《公司董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬方
案》
9、《关于〈董事会关于带持续经营重大不确定性段落
的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明〉的议案》
10、《未来三年（2024年—2026年）股东回报规划》
11、《2024年第一季度报告》
第六届监事会第五次会议 2024年8月28日 《关于〈2024年半年度报告〉及其摘要的议案》
第六届监事会第六次会议 2024年10月29日 《2024年第三季度报告》
第六届监事会第七次会议 2024年11月8日 《关于拟向控股股东申请借款额度暨关联交易的议案》
第六届监事会第八次会议 2024年12月13日 《关于变更会计师事务所的议案》
2、列席董事会情况
2023年12月6日，公司对外披露了《关于暂无法与监事取得联系的公告》（公
告编号：2023-062），公司无法与第五届监事会主席朱谷佳女士取得联系，2024
年度第五届监事会监事在任期间，朱谷佳女士未列席第五届董事会第三十次会议，
吴晓丽女士请假未列席第五届董事会第三十次会议。
2024年度，公司共召开12次董事会，除上述情形以外，其他监事全部列席，
对董事会的召开及决议执行情况进行了监督。监事会认为：各次董事会决策程序
合法，认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务；公司的内部控制制度
基本健全，董事、高级管理人员在履行职务过程中没有损害公司利益和侵犯股东
权益的行为。
3、出席股东大会情况
2024年度，公司共召开4次股东大会，朱谷佳女士未出席2024年第一次临时
股东大会，除此以外，其他监事全部出席。会议过程中，监事会监督会议召开的
程序，听取股东的意见和建议。
三、监事会对公司 2024 年度有关事项发表的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，从
切实保护中小股东利益的角度出发，对公司依法运作情况、财务情况、变更会计
师事务所、内部控制、关联交易、对外投资、对外担保等事项进行了认真的监督
检查，并形成如下意见：

1、公司依法运作情况
2024年度，公司监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、公司《章程》及《监事会议事规则》等法律法规及相关规定，认真履行职责。
报告期内，监事会成员列席各次董事会和股东大会，对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司重大事项决策情况进行了监督。
监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行公司股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事和高级管理人员执行职务时不存在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
2、检查、监督公司财务情况
（1）对公司财务检查、监督情况
2024年度，监事会对公司财务状况进行了监督检查，对2023年度计提资产减值准备进行了审查，并认真审核了2023年年度、2024年第一季度、2024年半年度及2024年第三季度的财务报告及其他文件，并对年度经营计划、财务决算、利润分配方案等重大财务决策事项进行了重点审查。监事会认为，公司2023年度计提资产减值准备决议程序合法，依据充分，符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提资产减值准备后，公司2023年度财务报表能够更加公允地反映截至2023年12月31日公司的财务状况和资产价值；公司的财务制度健全，财务管理运作规范，严格按照《会计法》《企业会计准则》等有关规定执行，公司财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果；相关重大财务决策事项符合公司实际情况，符合相关法律法规、公司章程及内部制度的规定，相关议案审议过程、决策程序合法，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达会计师事务所”）对公司 2023 年度财务报表进行了审计，出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告。公司董事会出具了《董事会关于带持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》，监事会对此认真审核，认为，利安达会计师事务所对公司 2023 年度财务报表出具了带持续经营重大不确定性
段落的无保留意见审计报告，真实、客观地反映了公司 2023 年度实际的财务状况和经营情况，揭示了公司的财务风险。公司监事会将继续督促董事会和管理层切实采取有效措施，尽快消除该事项对公司的影响，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，保证公司持续、稳定、健康发展。
（2）对会计师事务所聘用程序的监督情况
经公司第六届董事会审计委员会第三次会议、第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议及公司2023年度股东大会审议，公司拟续聘利安达会计师事务所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，鉴于利安达会计师事务所2024年报审计项目排期、人员安排等原因，为保证公司2024年报审计项目总体进度安排不受影响，利安达会计师事务所向公司提交了辞任函，辞任2024年年报审计工作。综合考虑公司现有业务状况、发展需求等因素，经第六届董事会审计委员会第六次会议审议通过，公司分别于2024年12月13日、2024年12月30日召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第八次会议及2024年第三次临时股东大会，同意聘任祥浩（广西）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“祥浩会计师事务所”）为公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。其后，祥浩会计师事务所因人力资源配置和工作安排的原因，无法继续为公司提供审计服务，因此向公司提交了辞任函，辞任公司2024年度财务报表审计及内部控制审计工作，截至祥浩会计师事务所辞任时，其未得出明确的审计意见和结论，未为公司出具审计报