ST宇顺:2024年度独立董事述职报告(石军)

深圳市宇顺电子股份有限公司
2024年度独立董事述职报告（石军）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）第六届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及公司《章程》的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利。2024年度任职期间，本人积极参加公司召集的相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及董事会专门委员会委员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的权益。现将2024年独立董事职责履行情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
石军，男，1972 年出生，中国国籍，无境外居留权；清华大学硕士，中欧国际商学院 EMBA，特许金融分析师，律师。历任中国经济技术投资担保有限公司业务经理、中国投资担保有限公司部门副总经理、中国投资担保有限公司部门总经理及中心负责人、中国投融资担保股份有限公司执行总裁、中国投融资担保股份有限公司总裁，中投保信裕资产管理（北京）有限公司董事长、中裕睿信（北京）资产管理有限公司董事长、浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司董事及董事长、中国国际金融股份有限公司董事、中金资本运营有限公司董事总经理，广东民营投资股份有限公司总裁，现任深圳市前海弘泰基金管理公司管理合伙人、江苏中南建设集团股份有限公司独立董事、北京金一文化发展股份有限
公司独立董事；经公司 2024 年第一次临时股东大会选举，自 2024 年 1 月 16 日
起担任公司第六届董事会独立董事。
（二）独立性说明
本人已就 2024 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2024 年度任职期间能够独立履行职责，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议情况
出席董事会会议情况
独立董事
姓名 本报告期内 亲自出席 通讯方式 现场出席 委托出席 缺席 是否连续两次未
应参会次数 次数 参加次数 次数 次数 次数 亲自参加会议
石军 11 11 11 0 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
（二）出席股东大会会议情况
出席股东大会会议情况
独立董事
姓名 本报告期内 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加
应参会次数 会议
石军 3 3 0 0 否
（三）出席董事会专门委员会会议情况
本人担任公司董事会提名委员会及薪酬与考核委员会主任委员。本人严格按照相关法律法规关于董事会专门委员会委员的要求，勤勉尽责，作为提名委员会主任委员，对公司拟聘任总经理、副总经理事项进行审核；作为薪酬与考核委员会主任委员，审核董事及高级管理人员薪酬。本人充分发挥董事会专门委员会委员的工作职能，独立、客观、审慎地行使表决权，向董事会提出建议，促进公司经营发展，完善公司治理。
2024年度本人任职期间，公司召开了1次提名委员会会议及1次薪酬与考核委员会会议，本人未有无故缺席的情况发生，具体如下：
会议名称 召开时间 会议内容 提出的重要意见
第六届董事会提名 1、审议《关于聘任公司总经理的议案》 对候选人进行审
委员会第一次会议 2024年1月16日 查。
2、审议《关于聘任公司副总经理的议案》
1、审议《关于确认公司董事、监事及高级管 制定、审查公司
第六届董事会薪酬 理人员2023年度薪酬的议案》 董事及高级管理
与考核委员会第一 2024年4月11日 人员的薪酬方案
次会议 2、审议《公司董事、监事及高级管理人员2024 与考核方案，按
年度薪酬方案》 照绩效评价标准
对公司董事、高
级管理人员的工
作 进 行 有 效 评
估。
（四）独立董事专门会议工作情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对于关联交易等潜在利益冲突事项，在提交董事会审议前，本人积极参加独立董事专门会议进行审查，以保护公司和股东特别是中小股东利益。
2024年度本人任职期间，召开了2次独立董事专门会议，具体如下：
会议名称 召开时间 会议内容 提出的重要意见
1、审议《关于推举独立董事专门会议召集人
独立董事专门会议 暨主持人的议案》 保护公司和股东
2024年第一次会议 2024年4月3日 利益，对关联交
2、审议《关于拟向控股股东申请借款额度暨 易进行审核。
关联交易的议案》
独立董事专门会议 审议《关于拟向控股股东申请借款额度暨关 保护公司和股东
2024年第二次会议 2024年11月8日 联交易的议案》 利益，对关联交
易进行审核。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024年度任职期间，作为独立董事，与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通，深入了解公司内部控制运行情况并进行评估，参加公司2023年度报告审计沟通会，充分沟通年报审计计划及内容、审计意见以及财务报告信息等情况，并持续跟进公司审计进度，督促会计师按时保质完成年审工作；积极履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益。
（六）在上市公司现场工作情况
2024年度任职期间，本人持续关注公司的运营情况和财务状况，累计现场工作时间超过15个工作日。除出席公司股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议，与公司事前沟通了解会议拟审议议案情况，以视频、电话、微信等多种沟通方式与公司其他董事、高管保持密切联系，还充分利用其他时间对公司进行现场调查和了解，及时掌握公司日常经营状况、重大事项及规范运作等情况，与内审部、公司年审会计师事务所进行沟通，充分发挥了独立董事的专业优势及
指导、督导作用。
（七）保护投资者权益方面所做的工作
公司能够按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东合法权益，保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平。
本人积极学习相关法律法规和规章制度，不断提高相关专业知识，本着一贯诚信与勤勉的工作原则，认真履行职责，深入了解公司生产经营、制度的完善等情况，维护公司整体利益，尤其关注中小股东合法权益不受损害。本人通过出席业绩说明会和参加公司股东大会的形式，积极与投资者沟通交流，广泛听取投资者的建议和意见，积极履行职责。
（八）上市公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营及重大事项的进展情况，征求本人的专业意见；在召开董事会、董事会专门委员会和股东大会会议前，公司认真准备会议资料并及时传递，充分保证了本人的知情权，为本人更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易；
2024年，参加2次独立董事专门会议，对关联交易的必要性、公允性、合规性、关联交易的影响和风险进行审查并提交董事会审议。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
2024年度本人任职期间，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
2024年度本人任职期间，公司未发生被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
2024年度任职期间，本人利用自身的专业特长，对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，督促公司认真检查，保证信息披露的准确性。本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合会计准则的要求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会