三角防务:中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司2024年度跟踪报告

中航证券有限公司关于
西安三角防务股份有限公司2024年度跟踪报告
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：三角防务
保荐代表人姓名：梅宇 联系电话：0755-33066884
保荐代表人姓名：司维 联系电话：0755-33066884
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 详见现场检查发现问题
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规 是
定报送
1、2024 年下半年公司未及时披露股价
触及可转债转股价格修正条件。保荐机
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 构已督促公司召开董事会审议相关议
案并披露。
2、公司部分募投项目（航空发动机叶
片精锻项目、航空数字化集成中心项
目）的募集资金使用进度不及预期，已
提醒公司关注募集资金投资项目进展
的相关情况，提醒其积极采取有效应对
措施加以改善，同时按照相关规定要求
履行信息披露义务。
3、半年度现场检查时发现公司存在募
集资金使用与存放的相关问题，已督促
公司整改完毕（详见“二、保荐机构发
现公司存在的问题及采取的措施 5.募
集资金存放及使用”）。
4、收入核算不规范。保荐机构已督促
公司进行梳理，并对前期会计差错进行
更正调整。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 11 月 18 日
军工企业收入确认方案及案例；深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 18
号——股东及董事、监事、高级管理人
（3）培训的主要内容 员减持股份；上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则；募集资金法律法规及监管案
例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 2024 年下半年公司未及时披露股 保荐机构已督促公司
价触及可转债转股价格修正条 召开董事会审议相关
件。 议案并披露。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
1、关于募集资金使
用进度不及预期的问
1、公司部分募投项目（航空发动 题，保荐机构已提醒
机叶片精锻项目、航空数字化集 公司关注募集资金投
成中心项目）的募集资金使用进 资项目进展的相关情
度不及预期。 况，提醒其积极采取
2、半年度现场检查发现公司在募 有效应对措施加以改
集资金存放及使用方面存在以下 善，同时按照相关规
问题： 定要求履行信息披露
（1）存在将募集资金转入一般 义务。
户，并通过一般户进行现金管理 2、关于募集资金存
的情形。截至 2024 年 8 月 31 日， 放及使用方面存在的
发行人存在 109,977.00 万元募集 问题，保荐机构已督
资金在一般户进行现金管理，分 促公司完成整改，具
别为招商银行 15,000.00 万元、宁 体如下：
夏银行 78,310.00 万元、长安银行 （1）2024 年 9-12
16,667.00 万元。募集资金专户与 月，公司已将招商银
一般户混同现金管理，截至 2024 行 15,000.00 万元及
年 8 月 31 日，招商银行存在 对应的利息、宁夏银
5.募集资金存放及使用 15,000.00 万 元 募 集 资 金 与 行 78,310.00 万元及
9,000.00 万元自有资金混同现金 对应的利息、长安银
管理，长安银行存在 16,667.00 万 行 16,667.00 万元及
元募集资金与 43,333.00 万元自有 对应的利息转回至专
资金混同