威星智能:董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2025年4月修订)

浙江威星智能仪表股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强浙江威星智能仪表股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对董事、监事及高级管理人员持有和买卖本公司股票（股份）的管理工作，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称“《规范运作》”）《浙江威星智能仪表股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”） 等法律、行政法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和本制度第二十六条
规定的自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持有和买卖本公司股票的管理。
第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘
任的公司管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员（如有）。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在
其名下的所有本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《规范运作》关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。

第二章 持有及申报要求
第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中深登记”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交
所和中深登记申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：
（一）公司董事、监事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）公司新任董事、监事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；
（三）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（四）公司现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（五）公司现任董事、监事、高级管理人员在离任后2个交易日内；
（六）按照深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中深登记提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第九条 如因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高
级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
深登记的规定合并为一个账户；在合并账户前，中深登记按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十一条 公司应当按照中深登记的要求，对董事、监事、高级管理人员股
份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第三章 买卖本公司股票的一般原则和规定
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十六条规定的自然
人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、监事、高级管理人员应当将其买卖计划提前15个交易日以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反
《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》及深交所各项规则的，或者可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市
交易之日起按承诺书锁定期予以锁定，并且锁定期满后的就任时确定的任职期间和任期届满后六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
当公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1,000股时，可一次性全部卖出，不受前款转让比例的限制。
第十四条 在每年的第一个交易日，中深登记以公司董事、监事和高级管理
人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数，按25%计算其本年度可转让股份的法定额度；同时，中深登记对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1,000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，其本年度可转让股份额度做相应变更。
在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
深登记将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁定；如公司上市已满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行
权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
如公司上市未满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的公司股份，按100%自动锁定。
第十六条 如果本公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规交易的，
中深登记将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托
公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，中深登记自离任人员申报离任日起6个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1,000股时，即可对该余额股份数全部解锁。
因公司进行权益分派等导致离任人员所持本公司股份变化的，对可解锁额度做相应变更。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，在申报离任6个月后如果解除限售的条件满足，董事、监事和高级管理人员可委托上市公司向深交所和中深登记申请解除限售。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘
任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应提前5个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。当深交所在收到有关材料之日起5个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东会审议。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向深圳证券交易所报告减持计划并披露。存在不得减持情形的，不得披露减持计划。

减持计划的内容应当包括下列内容：
（一） 拟减持股份的数量、来源；
（二） 减持原因、减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息。减持
时间区间应当符合证券交易所的规定；
（三） 不存在本制度第五条规定的情形的说明。
（四） 在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大
事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的大股东、董监高应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
（五） 证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第四章 禁止买卖股票的情形
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不
得转让：
（一）公司股票挂牌上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺期内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东
应当遵守《证券法》关于短线交易的相关规定，违反相关规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月
内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
前款所称董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
（一）公司年度报告、半年度报告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会、深交所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹及证券事务代表控制的法人或其他组织；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可