光力科技:中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于光力科技股份有限公司 2024 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）创业板 2021 年度向特定对象发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对光力科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号）核
准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2021 年 9 月 23 日向特定对象发行 A 股
股票 20,295,202 股，发行价为每股人民币 27.10 元，本次共募集资金549,999,974.20 元，扣除各项发行费用（不含增值税）12,711,076.12 元后，募集资金净额为 537,288,898.08 元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字（2021）第 410C000652 号《验资报告》予以验证。
根据中国证监会于 2022 年 11 月 9 日出具的《关于同意光力科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2748 号）的决定，公司向不特定对象发行 40,000.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 4,000,000 张，募集资金总额为400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 11,573,365.33 元，募集资金净额为 388,426,634.67 元，上述募集资金已到账。致同会计师事务所（特殊
普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 5 月 12 日出具了《验资报
告》（致同验字（2023）第 410C000227 号）。
（二）募集资金使用情况
1、向特定对象发行 A 股股票募集资金项目
2024 年 11 月 13 日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会
第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司根据会议决议将募投项目“半导体智能制造产业基地项目（一期）”结项，并将上述募投项目节余募集资金 3,621.44 万元（含待支付合同尾款、质保款、保证金等款项和扣除手续费的利息收入、理财收益）用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，对应募集资金专项账户已注销。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金累计使用 52,697.60 万元（包含发行费
用），募投项目已达到预定可使用状态并结项。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目
截至 2024 年12 月 31 日，公司以募集资金直接投入募投项目 2,822.18 万元，
募集资金累计使用 4,541.48 万元（包含发行费用），尚未使用的余额为 36,576.99万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2021
年 1 月 13 日经公司第四届董事会第九次会议审议通过，并经 2021 年 1 月 29 日
召开的 2021 年第一次临时股东大会批准通过。根据最新的相关规定，公司修订
了管理办法，并经 2024 年 1 月 11 日召开的 2024 年第一次临时股东大会批准通
过。

根据管理办法并结合经营需要，公司自募集资金到位即对本次募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，对募集资金的使用实施严格审批，以
保证专款专用。2021 年 10 月公司就“向特定对象发行 A 股股票募集资金”与开
户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》；2023 年 5 月公司就“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金”与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
2024 年度，“向特定对象发行 A 股股票募集资金”项目结项，并将节余募集
资金永久补充流动资金后，公司注销了募集资金专项账户。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的与该募投项目相关募集资金的监管协议随之终止。（二）募集资金专户存储情况
1、向特定对象发行 A 股股票募集资金项目
2024 年 11 月 13 日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会
第十二次会议，审议通过将募投项目“半导体智能制造产业基地项目（一期）”
结项，并于 2024 年 11 月将上述募投项目节余募集资金及利息 3,621.44 万元（含
待支付合同尾款、质保款、保证金等款项和扣除手续费的利息收入、理财收益）用于永久补充流动资金，对应募集资金专项账户注销。
截至 2024 年 12 月 31 日，本项目对应募集资金专项账户已完成注销，具体
情况如下：
单位：元
专户银行 2024 年初始存 2024 年度支出 利息收入净 2024 年 12 募集资
名称 银行账号 储金额 金额 额 月 31 日存 金用途
储余额 或说明
浦发银行郑 76200078801 137,201,194.69 102,495,560.26 1,508,723.80 0 已结项
州分行 700007968 注销
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目
截至 2024 年 12 月 31 日，本项目公司已开立的募集资金专户情况如下：
单位：元
专户银行 2024 年 2024 年 利息收入净 2024 年 12 月 募集资金
名称 银行账号 初始存储金额 支出金额 额 31 日存储余额 用途或说
明
中信银行 8111101012 募集资金
郑州福元 401652369 0 0 0 0 临时存放
路支行 账户
超精密高
中信银行 8111101012 刚度空气
郑州福元 101652396 291,830,336.11 23,168,442.46 5,406,937.49 274,068,831.14 主轴研发
路支行 及产业化
项目
超精密高
兴业银行 4670201001 刚度空气
航空港区 00053556 95,269,259.04 5,053,348.21 1,485,166.42 91,701,077.25 主轴研发
支行 及产业化
项目
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用详见附件：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在变更本次募集资金投资项目情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年8月25日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘电子科技有限公司（以下简称“光力瑞弘”）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过人民币40,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事和监事会发表了明确同意的意见，保荐机构发表了核查意见。
公司于2024年8月28日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币35,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司
董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会发表了明确同意的意见，保荐机构