矽电股份:2024年度独立董事述职报告(赵英)

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
作为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年的工作中，认真履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责，切实发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履职情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
赵英女士，1966 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于河南
财经政法大学会计专业，本科学历，高级会计师职称。1993 年至 2009 年，任中国农村发展信托投资公司南方公司广州保税分公司财务总监；2010年至 2013 年，任深圳市众晶鑫合伙税务师事务所审计部经理；2014 年至今，任深圳市中瑞达税务师事务所有限公司执行董事兼总经理。2019 年 12 月至今，任矽电股份独立董事。
除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女和其他主要社会关系未在公司或公司附属企业担任任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在任何利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 出席股东大
董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 会次数
次数 次数
赵英 6 6 0 0 0 5
本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅，利用自身会计领域专业知识，对公司财务管理、内部控制、关联交易等工作提出多项专业、
合理化建议，为董事会的决策发挥积极作用，本人对历次董事会的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）参与董事会专门委员会情况
委员会名 召开会 召开日期 会议内容 异议事项具体情
称 议次数 况（如有）
审议：
1、《关于审议公司 2023 年度财务
报表的议案》；
2、《关于审议 2023 年度财务决算
报告的议案》；
3、《关于审议 2024 年度财务预算
报告的议案》；
4、《关于确认公司 2023 年度关联
交易情况的议案》；
2024 年 03 5、《关于预计 2024 年度日常关联
月 18 日 交易额度的议案》； 无
6、《关于审议公司内部控制自我
评价报告的议案》；
7、《关于审议 2023 年度利润分配
方案的议案》；
8、《关于聘请公司 2024 年度审计
机构的议案》；
9、《关于审议公司 2024 年度申请
银行授信的议案》；
10、《关于审议公司董监高薪酬的
议案》。
审计委员 6
会
2024 年 05 审议《关于审议 2024 年 1-3 月财 无
月 24 日 务报表的议案》
审议：
1、《关于审议 2024 年 1-6 月财务
2024 年 07 报表的议案》；
月 29 日 2、《关于确认公司 2024 年 1-6 月 无
关联交易情况的议案》；
3、《关于审议公司内部控制自我
评价报告的议案》。
2024 年 08 审议《关于变更公司审计机构的议 无
月 16 日 案》。
审议：
1、《关于审议 2024 年 1-6 月财务
2024 年 10 报表的议案》；
月 10 日 2、《关于确认公司 2024 年 1-6 月 无
关联交易情况的议案》；
3、《关于审议公司内部控制自我
评价报告的议案》。

委员会名 召开会 召开日期 会议内容 异议事项具体情
称 议次数 况（如有）
2024 年 11 审议《关于审议 2024 年 1-9 月财 无
月 18 日 务报表的议案》。
薪酬与考 1 2024 年 03 审议 1、《关于审议公司董监高薪 无
核委员会 月 14 日 酬的议案》。
报告期内，本人严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定，积极参与董事会各专门委员会的日常工作，认真履行了自己的职责，根据公司的实际情况，提出了符合实际的相关意见，本人对报告期内专门委员会审议的事项无异议。
本人作为公司第二届董事会审计委员会主任委员，报告期内充分监督公司内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息，对公司财务报表、聘任审计机构等事项进行认真审议，与公司年度审计会计师事务所保持沟通，定期查阅公司的财务报表及经营数据，就公司年度报告编制和审计事项切实履行独立董事的职责。
（三）独立董事履职情况
报告期内，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责，在独立、客观、审慎的前提下发表意见，对公司关联交易事项进行认真审查，对公司重大事项进行深入了解与讨论，充分履行了独立董事勤勉、忠实义务。
报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（四）与会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为公司具有会计专业资质与履历的独立董事，与会计师事务所进行积极沟通，及时关注审计工作进展及审计工作存在的问题，全面深入了解公司审计的真实、准确情况，在年报编制过程中发挥了重要的监督审核作用，维护了审计结果的客观、公正。
（五）在公司现场工作情况
2024 年度，除参加董事会会议外，本人充分发挥会计专业优势，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现场了解，现场办公天数 19 天，符合相关规范性文件的要求。对董事、高管履职情况进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司和股东的利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持
密切联系，时刻关注外部环境对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
2、对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况进行了认真审核，利用现场核实及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
（六）保护股东权益方面所做的工作
1、报告期内，本人持续检查公司首次公开发行股票申报期间的公开信息，督促公司严格执行有关规定，保证公司公开信息的真实、准确、及时、完整。
2、本人按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》等制度的规定勤勉尽责，按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，利用自己的专业知识独立、公正、客观发表自己的意见与观点，充分发挥工作中的独立性。
3、报告期内，认真研究相关法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构以及保护股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，在专业领域为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
（七）上市公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，在召开董事会及在相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了本人的知情权，为本人更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司未发生重大关联交易事项，日常经营性关联交易的决策程序未违反相关法律、法规及《公司章程》的规定，