华大基因:2024年度募集资金存放与使用情况专项鉴证报告

深圳华大基因股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况
专项鉴证报告
2024年12月31日

目 录
页 次
一、 关于深圳华大基因股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 - 2
二、 深圳华大基因股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 - 14
关于深圳华大基因股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
安永华明（2025）专字第70013646_H01号
深圳华大基因股份有限公司
深圳华大基因股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的深圳华大基因股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是深圳华大基因股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，深圳华大基因股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2024年度深圳华大基因股份有限公司募集资金存放与使用情况。
本报告仅供深圳华大基因股份有限公司披露2024年度报告使用，不适用于其他用途。

关于深圳华大基因股份有限公司
2024年募集资金存放与使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2025）专字第70013646_H01号
深圳华大基因股份有限公司
（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王士杰
中国注册会计师：梁嫦娥
中国 北京 2025 年 4 月 24 日
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将深圳华大基因股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）截至2024年12月31日向特定对象发行A股募集资金存放与实际使用情况具体说明如下：
一、 募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的《关于同意深圳
华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580号），本公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，发行价
格为人民币 145 元/股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125.00 元。2021 年 1
月 27 日，本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司已将扣减承销及保荐费人民币 24,036,925.50 元及其税金人民币 1,442,215.53 元后的资金总额合计人民币 1,977,597,983.97 元，汇入本公司在招商银行股份有限公司深圳盐田支行开立的募集资金专用账户 755917320910666 中。募集资金总额人民币2,003,077,125.00 元扣除上述承销保荐费人民币 24,036,925.50 元以及其他不含税发行费用人民币 2,395,465.87 元（其中：律师费人民币 1,300,000.00 元，审计验资费人民币 1,082,433.49 元、信息披露费人民币 13,032.38 元）后，本公司本次向特定对象发行募集资金净额为人民币 1,976,644,733.63 元。本次向特定对象发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2021）验字第 61098952_H02 号验资报告验证。
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司于 2024 年度使用募集资金本金及利息人
民币784,925,749.14元，累计使用募集资金本金及利息人民币2,061,821,659.47元，募集资金专户中募集资金已全部使用完毕。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，本公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，制定了《深圳华大基因股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》），并经本公司董事会审议通过。本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（续）
二、募集资金存放和管理情况（续）
（一）募集资金管理情况（续）
根据《募集资金管理办法》，2021 年 2 月 7 日，本公司与保荐机构中信证
券股份有限公司、招商银行股份有限公司深圳盐田支行签订了《募集资金三方监
管协议》；2021 年 3 月 29 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司、招商
银行股份有限公司深圳盐田支行以及青岛青西华大基因有限公司签订了《募集资
金四方监管协议》；2021 年 3 月 30 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公
司、上海银行股份有限公司深圳分行以及深圳华大医学检验实验室签订了《募集
资金四方监管协议》；2021 年 3 月 28 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限
公司、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及上海华大医学检验所有限公司签
订了《募集资金四方监管协议》；2021 年 3 月 29 日，本公司与保荐机构中信证
券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳华强北支行以及天津华大
医学检验所有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；2021 年 3 月 29 日，本
公司与保荐机构中信证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行以及石家庄华大医学检验实验室有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；
2021 年 3 月 29 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司、中国建设银行
股份有限公司深圳田背支行以及武汉华大医学检验所有限公司签订了《募集资金
四方监管协议》；2021 年 3 月 29 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公
司、中国银行股份有限公司深圳东部支行以及天津华大医学检验所有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议(范本)》一致，实际履行情况良好。

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（续）
二、募集资金存放和管理情况（续）
（二）募集资金专户存储情况
2021 年 3 月 5 日，本公司将人民币 668,494,800.00 元募集资金由招商银行
股份有限公司深圳盐田支行的募集资金专户拨付至青岛青西华大基因有限公司在招商银行股份有限公司深圳盐田支行开设的募集资金专户中（账号：
755952691410333）；2021 年 3 月 5 日，本公司将人民币 52,963,700.00 元募
集资金由招商银行股份有限公司深圳盐田支行的募集资金专户拨付至深圳华大医学检验实验室在上海银行股份有限公司深圳红岭支行（上海银行股份有限公司深圳分行下属支行）开设的募集资金专户中（账号：03004458598）；2021 年
3 月 5 日，本公司将人民币 58,685,400.00 元募集资金由招商银行股份有限公司
深圳盐田支行的募集资金专户拨付至上海华大医学检验所有限公司在中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部（中国民生银行股份有限公司深圳分行下属营
业部）开设的募集资金专户中（账号：666001585）；2021 年 3 月 5 日，本公
司将人民币 93,504,700.00 元募集资金由招商银行股份有限公司深圳盐田支行的募集资金专户拨付至天津华大医学检验所有限公司在中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳华强北支行开设的募集资金专户中（账号：944034010000399619）；
2021 年 3 月 5 日，本公司将人民币 31,763,100.00 元募集资金由招商银行股份
有限公司深圳盐田支行的募集资金专户拨付至石家庄华大医学检验实验室有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司深圳科技园支行（上海浦东发展银行股份
有 限 公 司 深 圳 分 行 下 属 支 行 ） 开 设 的 募 集 资 金 专 户 中 （ 账 号 ：
79210078801200001742）；2021 年 3 月 5 日，本公司将人民币 375,360,000.00
元募集资金由招商银行股份有限公司深圳盐田支行的募集资金专户拨付至武汉华大医学检验所有限公司在中国建设银行股份有限公司深圳田背支行开设的募
集资金专户中（账号：44250100001800003376）；2021 年 3 月 5 日，本公司
将人民币 131,165,500.00 元募集资金由招商银行股份有限公司深圳盐田支行的募集资金专户拨付至天津华大医学检验所有限公司在中国银行股份有限公司深圳金港支行（中国银行股份有限公司深圳东部支行下属机构）开设的募集资金专户中（账号：761474556164）。

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（续）
二、募集资金存放和管理情况（续）
（三）募集资金节余及销户情况
公司于 2021 年 4 月 30 日注销招商银行股份有限公司深圳盐田支行募集资
金专户（账号：755917320910666），并将募集资金专户注销时节余的募集资金
利息收入人民币 2,781,175.30 元转出用于永久补充流动资金。公司于 2022 年 5
月 5 日注销上海银行股份有限公司深圳红岭支行（上海银行股份有限公司深圳分行下属支行）募集资金专户（账号：03004458598），并将募集资金专户注销时节余的募集资金（包含利息收入）人民币 4,114.49 元转出用于永久补充流动资
金。公司于 2024 年 5 月 13 日注销中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳华强北
支行募集资金专户（账号：944034010000399619），并将募集资金专户注销时节余的募集资金（包括利息