溯联股份:2024年度募集资金存放和使用情况鉴证报告

目 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页
三、资质附件......第 12—15 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2025〕8-492 号
重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供溯联股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为溯联股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
溯联股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕
1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对溯联股份公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，溯联股份公司管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了溯联股份公司募集资金 2024 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二五年四月二十三日

重庆溯联塑胶股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2024 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544 号），本公司由主承销商中银国际证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 2,501 万股，发行价为每股人民币 53.27 元，共计募集资金 133,228.27
万元，坐扣承销和保荐费用 10,981.65 万元后的募集资金为 122,246.62 万元，已由主承销
商中银国际证券股份有限公司于 2023 年 6 月 19 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上
网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,815.08 万元后，公司本次募集资金净额为 118,431.54 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕8-19 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 118,431.54
项目投入 B1 48,747.08
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 741.80

项 目 序号 金 额
项目投入 C1 31,354.57
本期发生额
利息收入净额 C2 934.54
项目投入 D1=B1+C1 80,101.65
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,676.34
应结余募集资金 E=A-D1+D2 40,006.23
实际结余募集资金 F 40,040.79
差异 G=E-F -34.56
注：应结余募集资金与实际结余募集资金差异 34.56 万元，系以自有资金垫付发行费用
35.08 万元，手续费、募集资金置换尾差等产生募集资金支出 0.52 万元
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆溯联塑胶股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司于2023年6月14日分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、招商银行股份有限公司重庆分行、中国银行股份有限公司重庆江北支行、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2023年12月12日，本公司、保荐机构中银国际证券股份有限公司、招商银行股份有限公司重庆分行分别和子公司重庆溯联汽车零部件有限公司、子公司重庆溯联精工机械有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况

1. 截至 2024 年 12 月 31 日，本公司有 9 个募集资金专户、1 个回购专用证券账户募集
资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行/账户名称 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限公司重庆分行 123903435510609 76,981,127.52
江北支行
中信银行股份有限公司重庆分行 8111201012500620861 3,396,662.50
营业部
中国工商银行股份有限公司重庆 3100002729100037742 5,311,814.38
港城园区支行
中国工商银行股份有限公司重庆 3100022929200294613 3,811,204.48
建新北路支行
招商银行股份有限公司重庆分行 755943463610000 14,064,489.03
招商银行股份有限公司重庆分行 123910906510000 324,755.66
中国银行股份有限公司重庆分行 111683459444 51,251,196.21
江北支行
浙商银行股份有限公司重庆分行 6530000010120100851235 255,985.01
招商银行股份有限公司重庆分行 123903435510808 682.19
江北支行
重庆溯联塑胶股份有限公司回购 0899992124 9,982.97
专用证券账户
合 计 155,407,899.95
2. 截至 2024 年 12 月 31 日，本公司购买中信银行共赢慧信利率挂钩人民币结构性存款
01230 期余额 245,000,000.00 元，合计结余募集资金 400,407,899.95 元，具体现金管理情
况详见本报告三(一)3 之说明。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2. 本期超额募集资金的使用情况
2024 年 2 月 7 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审
议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A 股），截至
2024 年 12 月 31 日，公司回购股票累计使用超募资金 2,999.95 万元（不含印花税、交易佣
金等交易费用）。
2024 年 8 月 21 日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审
议通过《关于使用部分超募资金永久补