甘李药业:中信证券股份有限公司关于甘李药业股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于甘李药业股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为甘李药业股份有限公司（以下简称“甘李药业”或“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2020]1075 号”文《关于核准甘李药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币
普通股 40,200,000 股（A 股），每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 63.32
元/股，募集资金总额为人民币 2,545,464,000.00 元。扣减发行上市费用人民币104,329,536.23 元（由于本公司对外销售自产的胰岛素产品按 3%的简易征收率缴纳增值税，不予抵扣进项税，上述发行费用包含增值税金）后，本公司此次发行 A 股募集资金净额计人民币 2,441,134,463.77 元。
上述募集资金于 2020 年 6 月 22 日全部到位，已经安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2020）验字第 61234813_A01 号验资报告。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 2,080,960,906.26
元，其中，以前年度使用募集资金 2,080,202,894.36 元，本年度使用 758,011.90元。募集资金账户累计产生的利息收入净额（扣除手续费）7,062,616.42 元，使
用暂时闲置的募集资金投资累计实现的收益 34,026,852.28 元。截至 2024 年 12
月 31 日，募集资金余额为人民币 262,488,676.82 元，其中尚未支付的发行费600.03 元。

（二）2023 年向特定对象发行股票募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意甘李药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1284 号），并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向特定对象发行的方式发行人民币普通股（A 股）股票 28,508,550 股，每股发行价格为人民币 27.12 元。本次向特定对象发行股票募集资金总额 773,151,876.00 元，扣除各项发行费用（含税）共计人民币 13,423,907.93 元后，实际募集资金净额为人民币 759,727,968.07 元。
上述募集资金已于 2023 年 11 月 13 日到位，已经大华会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具大华验字[2023]000678 号验资报告。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户累计投入金额为人民币
759,727,968.07 元，用于补充流动资金，募集资金专户存续期间产生的利息收入扣除银行手续费净额人民币 67,732.88 元，募集资金余额为人民币 0.00 元。
二、募集资金的存放与管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《甘李药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。
（一）2020 年首次公开发行股票募集资金
公司对募集资金实行专户存储，根据《管理制度》的要求并结合公司经营需
要开设募集资金专项账户 3 个，分别核算不同的募投项目，并于 2020 年 6 月 22
日会同中信证券股份有限公司分别与募集资金存放银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至目前，协
议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权力、履行义务。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
账户主体 账号 初时存放金额 截至日余额 存储
方式
甘李药业股份有限公司 350645008735 830,425,200.00 62,486,607.00 活期
甘李药业股份有限公司 321130100100409215 659,835,100.00 0.00 -
甘李药业股份有限公司 665678908 975,203,700.00 2,069.82 活期
合计 - 2,465,464,000.00 62,488,676.82 -
注 1：初始存放金额 2,465,464,000.00 元中包含尚未支付的发行费用 24,329,536.23 元。
注 2：截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 262,488,676.82 元，募集资金结余金额
与募集资金专项账户余额的差异，系公司使用闲置募集资金进行现金管理购买了中国银行股份有限公司北京通州分行发行的理财产品（结构性存款）2 亿元。
注 3：公司已在兴业银行北京经济技术开发区支行开立了募集资金专项账户，账号为321130100100409215，该账户资金使用完毕后已于 2024 年 11 月注销。
（二）2023 年向特定对象发行股票募集资金
公司对募集资金实行专户存储，根据《管理制度》的要求并结合公司经营需
要开设募集资金专项账户 1 个，于 2023 年 11 月 18 日会同中信证券股份有限公
司分别与募集资金存放银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至目前，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权力、履行义务。
公司已在中信银行股份有限公司北京福码大厦支行开立了募集资金专项账
户，账号为 8110701013402651367，该账户募集资金使用完毕后已于 2024 年 9 月
变更账户性质为一般账户。
三、2024 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 2,080,960,906.26 元，募
集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1《2020 年首次公开发行股票募集资金使用情况表》。

2、2023 年向特定对象发行股票募集资金
截至 2024 年 9 月末，公司累计已使用募集资金 759,727,968.07 元，2024 年
9 月变更账户性质为一般账户，募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《2023 年向特定对象发行股票募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
公司于 2020 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币1,521,624,608.07 元。
2、2023 年向特定对象发行股票募集资金
募集资金投资项目为补充流动资金，不存在先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司没有使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金
2023 年 8 月 7 日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的前提下，继续使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。同时不影响募集资金投资计划正常进行。期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
2023 年 11 月，公司使用闲置募集资金 2.36 亿元购买了中国民生银行股份有
限公司北京分行发行的保本浮动收益型理财产品（结构性存款）。该理财产品已
于 2024 年 2 月到期赎回，实现理财收益 129.00 万元，具体情况如下：
单位：人民币元
产品名称 起息日 到期日 本金 实际收 实际收益
益率
聚赢利率-挂钩中债
10 年期国债到期收 2023-11-28 2024-02-28 236,000,000.00 2.17% 1,289,990.22
益率结构性存款
（SDGA231399Z）
合计 - - 236,000,000.00 - 1,289,990.22
2024 年 2 月，公司使用闲置募集资金 2.36 亿元购买了中国银行股份有限公
司北京通州分行发行的保本保最低收益型理财产品（结构性存款）。该理财产品
已于 2024 年 7 月到期赎回，实现理财收益 225.07 万元，具体情况如下：
单位：人民币元
产品名称 起息日 到期日 本金 实际收益率 实际收益
挂钩型结构性
存款（机构客 2024-02-29 2024-07-01 236,000,000.00 2.83% 2,250,664.11
户）
合计 - - 236,000,000.00 - 2,250,664.11
2024 年 7 月，公司使用闲置募集资金 2 亿元购买了中国银行股份有限公司
北京通州分行发行的保本保最低收益型理财产品（结构性存款）。