百普赛斯:招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

招商证券股份有限公司
关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司
2024年度持续督导工作现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称“百普赛斯”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司2024年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：百普赛斯
保荐代表人姓名：吴宏兴 联系电话：0755-82960470
保荐代表人姓名：张远明 联系电话：0755-82960470
现场检查人员姓名：张远明、杨许滢、李周承
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司“三会”议事规则及文件；查阅公司信息披露文件等。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
说明：2024年，公司原副总经理陈劲秋女士因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后陈劲秋女士将不再担任公司任何职务，该事项不属于公司董监高重大变化。具体内容详见公司于2024年5月17日在巨潮资讯网上披露的《关于公司高级管理人员辞职的公告》（公告编号2024-018）。公司已履行了相应程序和信息披露义务。
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅公司内部控制制度；查阅审计委员会资料（包括工作细则、会议记录）等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：查阅公司《信息披露管理制度》等与信息披露相关的管理制度；查阅投资者关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：查阅公司《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》以及其他公司内部的相关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
4、关联交易价格是否公允 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √
务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大额资金转账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件；与公司相关人员进行沟通。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方/四方监管协议 √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 √
形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 √
益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查主要手段：取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 √
者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告》之盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
张远明 吴宏兴
招商证券股份有限公司
2025年 月 日