雄塑科技:中信证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告(2024年度)

中信证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的相关要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为对广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“雄塑科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股份的保荐人，对雄塑科技 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经 2021 年 1 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于同意广东雄塑科技集团
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]177 号）同意，
截至 2021 年 5 月 10 日，公司向特定对象发行股票实际已经发行人民币普通股
54,131,567 股，每股发行价格人民币 9.25 元，募集资金总额为人民币500,716,994.75 元，扣除主承销保荐费用（含税金额）人民币 8,490,640.20 元后，
剩余股款人民币 492,226,354.55 元已于 2021 年 5 月 10 日汇入公司开立的募集资
金专户，具体明细如下：
单位：人民币元
序号 开户行名称 账户 金额
1 中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行 44485001040042642 291,787,300.00
2 中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行 44485001040042659 91,509,354.55
3 广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江 801101001231824184 108,929,700.00
支行
合计 492,226,354.55

5 月 11 日出具的《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZC10333 号）审验。
（二）募集资金结存情况
截至2024年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
到账资金合计 492,226,354.55
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 11,365,756.35
理财产品利息收入 1,599,809.57
减：募投项目已投入金额 339,467,456.88
置换发行费用 861,031.27
减：永久补充流动资金金额 164,863,432.32
期末尚未使用的募集资金余额 0.00
其中：专户存款余额 0.00
理财产品余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过制定了《广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），并经公司 2023 年第二次临时股东大会全面修订。公司严格依照《募集资金管理制度》执行，对募集资金采用专户存储，确保募集资金存放与使用规范。
1.2021 年 5 月 12 日，公司及保荐人中信证券与中国农业银行股份有限公司
顺德龙江支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。公司在上述两家银行开设募集资金专项账户，专户仅用于公司对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
截至 2022 年 7 月 14 日，公司存放于中国农业银行股份有限公司顺德龙江支
行 44485001040042659 账户的募集资金已全部使用完毕，该募集资金专项账户已
办妥注销手续。
2.2021 年 5 月 31 日，公司及全资子公司云南雄塑科技发展有限公司与中国
农业银行易门县支行及保荐人中信证券签署了《募集资金四方监管协议》，公司全资子公司设立募集资金专户，仅用于存储、使用和管理对应项目募集资金。
3.为提高募集资金的使用效率和投资回报，公司于 2024 年 4 月 18 日召开第
四届董事会第十二次会议及第四届监事会第八次会议，并于 2024 年 5 月 10 日召
开公司 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过 0.8 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险保本型的短期（不超过十二个月）的金融机构理财产品；本投资决议自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
4.公司于 2024 年 9 月 27 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第十一次会议并于 2024 年 10 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”和“新型管道材料及应用技术研发项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金。
鉴于“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”“新
型管道材料及应用技术研发项目”终止实施，公司已将上述募投项目剩余募集资
金及利息全部划转至公司流动资金账户，并于 2024 年 10 月 28 日分别向中国农
业银行股份有限公司易门县支行、中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行申请办结了相关募集资金专项账户注销手续。同时，公司在中信证券股份有限公司开立的募集资金理财产品专用结算账户不再使用并已办结销户程序。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本报告期内，公司募集资金的实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 5 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 94,976,221.92 元，以自筹资金预先支付发行费用的实际金额为1,341,633.55 元，拟置换已投入募集资金项目和已支付发行费用的自筹资金金额合计为 96,317,855.47 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行审核，并出具《关于广东雄塑科技集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZC10361 号）。
2021 年 6 月 28 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金人民币 96,317,855.47 元置换预先已经投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，并经公司独立董事、监事会以及保荐机构同意后
予以披露。截至 2021 年 7 月 9 日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全
部置换完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
本报告期内，公司无超募资金，不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
公司于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会
第八次会议，并于 2024 年 5 月 10 日召开公司 2023 年年度股东大会，审议通过
《关于使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过 0.8 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险保本型的短期（不超过十二个月）的金融机构理财产品；本投资决议自公司股
东大会审议通过之日起 12 个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
2024 年度，公司上述闲置募集资金未赎回的理财产品期初余额 0.00 万元，
期间公司累计购买短期理财产品的金额 13,990.00 万元，累计赎回短期理财产品的金额 13,990.00 万元。
报告期末，公司已终止募集资金投资项目“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高
性能高分子环保复合材料项目”和“新型管道材料及应用技术研发项目”并将剩
余募集资金永久补充流动资金。截至 2024 年 12 月 31 日，公司已不存在尚未使
用的募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在其他应披露而未披露事项。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2024 年 9 月 27 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十一次会议并于 2024 年 10 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过
《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”和“新型管道材料及应用技术研发项目”，并将剩余募集资金
164