北斗星通:中信证券股份有限公司关于北京北斗星通导航技术股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于北京北斗星通导航技术股份有限公司
2024 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：北斗星通
保荐代表人姓名：张国军 联系电话：010-60834396
保荐代表人姓名：王希婧 联系电话：010-60834396
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 /
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
/
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司
2024 年度内部控制自我评价报告》、《北京北斗
星通导航技术股份有限公司内部控制审计报告》
（大华内字【2025】0011000040 号），公司有效
执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况 /
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致

4.公司治理督导情况 /
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况 /
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 经保荐人现场检查：
1、公司 2024 年度扣除非经常性损益后的归属于
上市公司股东的净利润同比下降，主要原因系发
行人特种芯片及信息装备业务受到项目延期及
项目取消、导航产品业务中的国际代理业务受到
国产化替代影响等所致。保荐人提请公司管理层
关注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的因素，并
积极采取有效应对措施加以改善，督促上市公司
及时披露相关信息以及提醒公司积极改善经营
成果，以切实回报全体股东。
2、2024 年度，公司 2022 年度向特定对象发行股
票募集资金部分募投项目实施存在进度较为缓
慢情形，且受内外部环境和业务发展的变化，为
提高募集资金使用效率，公司存在增加募投项目
实施地点、变更募投项目等情形。保荐机构提请
公司关注募集资金使用和募投项目实施进度，做
好募投项目相关信息披露工作，及时、充分地揭
示相关风险，切实保护投资者利益。
6.发表专项意见情况 /
（1）发表专项意见次数 18 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 /
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 /
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 /
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 13 日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12
月修订）》《上市公司独立董事管理办法》等规
则要求，并结合近期监管形势，向发行人及相关
人员讲解了近期国家多部门协同配合支持资本
市场的情况，介绍了近期资本市场关于并购重组
和市值管理相关的政策落地情况，结合典型违规
案例分析和讨论了上市公司在关联方和关联交
易方面的合规运作注意要点。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
不适用
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

管理制度，会计师出具的 2024 年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题
2.公司内部制度的 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
建立和执行 阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、
2024 年度内部控制审计报告等文件，对公司 不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
内部制度的建立和执行方面存在重大问题
3．“三会”运作 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题
4.控股股东及实际 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
控制人变动 新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
发现公司控股股东及实际控制人发生变动
5.募集资金存放及 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
使用 查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金