宇环数控:2024年度独立董事述职报告(李荻辉)

宇环数控机床股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（李荻辉）
2024 年度，本人作为宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第四届和第五届董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务。现将本人 2024 年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
李荻辉，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，本科学历，高级会计师、高级国际财务管理师。历任长沙市二医院团委书记，湖南省物资贸易公司财务部经理，湖南物资建材集团总公司财务处副处长，湖南省物资产业集团财务处处长助理，南方建材股份有限公司董事、财务总监、监事会召集人，金瑞新材料科技股份有限公司财务总监，开元发展（湖南）基金管理有限公司财务总监，太阳鸟游艇股份有限公司独立董事，张家界旅游集团股份有限公司独立董事，湖南湘佳牧业股份有限公司独立董事，天泽传媒股份有限公司独立董事，湖南华联瓷业股份有限公司独立董事、加加食品集团股份有限公司独立董事、长沙通程控股股份有限公司独立董事。现任崇德科技股份有限公司独立董事，湖南黄金股份有限公司独立董事，楚天科技股份有限公司董事会顾问。2021 年 11月至今担任本公司独立董事。
报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
报告期内，本人担任公司第四届董事会提名委员会主任委员和审计委员会主任委员。同时，本人于 2024年 12月 30日经公司 2024年第二次临时股东大会选举担任公司第五届董事会独立董事，并于同日经公司第五届董事会第一次会议选举当选为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员。
（一）参加股东大会及董事会情况

2024 年度，本人积极参与公司董事会与股东大会的各项活动，始终秉持着勤勉尽责的精神，会前认真审阅议案及相关材料，会中积极参与各项议题的讨论，针对重大事项（如定期报告审议、重大投资决策等）充分发表专业意见，独立行使表决权，为董事会科学决策提供支持，确保决策的正确性和科学性。报告期内本人出席会议的情况如下：
1、列席股东大会情况
姓名 应参加股东大会次数 列席次数 以现场/通讯方式参加次数 委托列席次数 缺席次数
李荻辉 3 3 3 0 0
2、出席董事会会议情况
姓名 应参加董事会次数 出席次数 以现场/通讯方式参加次数 委托列席次数 缺席次数
李荻辉 8 8 8 0 0
（二）参与董事会专门委员会工作情况
本人严格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司相关委员会工作细则，勤勉尽责，认真履职，及时了解公司财务状况和经营成果，并对定期报告、募集资金年度存放与使用情况专项报告、续聘审计机构、公司换届选举候选人提名等议案事项进行审议，切实履行专门委员会委员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
1、审计委员会履职情况
2024 年度，本人作为审计委员会主任委员共计召集董事会审计委员会五次，本人均亲自出席会议。本人对公司年度报告、半年度报告和季度报告的规范编制，续聘 2024 年度审计机构、2024 年年度计划审计阶段汇报材料等议案事项进行了审查，以充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。2024 年度审计委员会会议召开和表决结果情况如下：
会议名称 召开时期 审议内容 表决结果
1、《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 通过
第四届董事会审 2、《关于公司〈2023 年度内部控制自我评价报 通过
计委员会第九次 2024/3/25 告〉的议案》
会议 3、《关于公司〈2023 年年度报告〉及其摘要的议
案》 通过

4、《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》 通过
5、《关于拟续聘公司 2024年度审计机构的议案》 通过
6、《关于计提资产减值准备的议案》 通过
第四届董事会审
计委员会第十次 2024/4/19 1、《关于公司 2024年第一季度财务报告的议案》 通过
会议
第四届董事会审
计委员会第十一 2024/8/22 1、《关于公司 2024 年半年度财务报告的议案》 通过
次会议
第四届董事会审
计委员会第十二 2024/10/23 1、《关于公司 2024年第三季度财务报告的议案》 通过
次会议
第四届董事会审 1、《关于公司 2024年年度计划审计阶段汇报材料
计委员会第十三 2024/11/15 的议案》 通过
次会议
2、提名委员会履职情况
报告期内，公司第四届董事会提名委员会共计召开会议一次。本人对提名公司第五届董事会候选人、提名总经理候选人以及其他高级管理人员等议案进行了审查。2024年度，本人作为提名委员会主任委员参加会议和表决结果情况如下：
会议名称 召开时期 审议内容 表决结果
1、《关于提名公司第五届董事会候选人的议案》 通过
第四届董事会提 2、《关于对公司总经理候选人提名的议案》 通过
名委员会第二次 2024/12/1
会议 3、《关于对公司副总经理、财务总监、董事会秘
书候选人提名的议案》 通过
3、独立董事专门会议履职情况
报告期内，公司独立董事专门会议共计召开两次，审议了《关于公司收购湖南南方机床有限公司部分股权的议案》和《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案，参加会议审议内容和表决结果情况如下：
会议名称 召开时期 审议内容 表决结果
第四届董事会独 1、《关于公司收购湖南南方机床有限公司部分股
立董事专门会议 2024/10/8 权的议案》 通过
第一次会议
第四届董事会独 1、《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解
立董事专门会议 2024/12/8 除限售期解除限售条件成就的议案》 通过
第二次会议
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就公司存货构成及账龄、应收账款回收情况与减值计提等财务问题进行深度探讨和交流；在公司定期报告的编制审核过程中，与公司财务负责人及注册会计师进行了充分有效的沟通，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，了解年报审计工作安排及审计工作进展情况。
（四）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。积极参与公司 2023 年度业绩说明会，与投资者充分沟通，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
2024 年期间，本人积极参加公司召开的历次董事会和股东大会，通过电话、视频会议、微信、邮件等多种沟通方式，与公司管理层及相关工作人员保持密切联系。本人充分利用自身的专业知识，对公司生产经营状况、董事候选人、高管候选人等进行了认真审核，详细了解公司的生产经营计划与财务状况。同时在董事会上，基于深入了解和专业判断积极发表意见，确保决策过程充分考虑了各方面的因素。通过这种方式，本人有效地履行了独立董事的职责，促进了公司治理结构的健全与透明，保障了公司及其股东的利益。2024 年度，本人在公司现场工作时间超过十五日。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，相关工作人员均能积极配合本人的工作，及时汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职创造了有利条件，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内重点关注事项如下：（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，本人任职期间公司未发生应当披露的关联交易。
（二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人主动了解公司信息披露工作开展情况，重点对定期报告中财务报告的编制和内部控制措施的落实情况进行关注，确保公司严格按照法律法规的有关规定开展相关工作，以维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
2024 年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露了报告期内的财务状况和经营成果。
（三）续聘会计师事务所
公司于 2024 年 4 月 23 日召开 2023 年年度股东大会审议通过了《关于拟续聘公
司 2024 年度审计机构的议案》。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年度财务报告及内控报告审计机构，未更换会计师事务所。
（四）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2024 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘
任公司副总经理、财务总监、董事会秘书的议案》。本人重点关注聘任公司财务总监事项，杨任东先生具有相关专业知识、技能、工作经历和经营管理经验，具备与其行使职权相适应的任职资格和能力，其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定，同意提名杨任东先生担任公司副总经理、财务总监。
（五）因会计