东兴证券:东兴证券股份有限公司2024年年度报告

公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2024 年年度报告

重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
一、公司全体董事出席董事会会议。
二、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。三、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
四、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元（含税），共派发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.09元（含税），截至2024年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利290,920,096.80元（含税）。基于上述利润分配方案，本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）总额合计465,472,154.88元（含税），占2024年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为30.14%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
五、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
六、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
八、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
九、重大风险提示
公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。
本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；公司所持有的金融资产的市场价格因市场因素的不利变动而导致损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险；因不完善或有问题的内部程序、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。与上一年度所提示的风险因素无重大变化。
针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“六、关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”。
十、其他
√适用 □不适用
公司于 2023 年 3 月 31 日因泽达易盛案收到中国证监会《立案告知书》，于 2023 年 10 月
24 日，中国证监会正式受理公司提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请。2024 年10 月 23 日，公司与中国证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》（以下简称协议），并按照协议约定缴纳承诺金。同日，公司收到中国证监会出具的《中止调查决定书》，中国证监会依法决定中止对公司的调查。公司已按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》相关条款，根据协议提出的整改要求认真做好自查整改，并向中国证监会报送整改报告，北京证监局已经完成现场检查验收工作。

目 录

第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 21
第四节 公司治理 ...... 50
第五节 环境与社会责任 ...... 78
第六节 重要事项 ...... 81
第七节 股份变动及股东情况 ...... 94
第八节 优先股相关情况 ...... 101
第九节 债券相关情况 ...... 102
第十节 财务报告 ......112
第十一节 证券公司信息披露 ...... 261
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
其他相关文件

第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司
中国东方 指 中国东方资产管理股份有限公司
东兴期货 指 东兴期货有限责任公司
东兴投资 指 东兴证券投资有限公司
东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司
东兴香港 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司
东兴基金 指 东兴基金管理有限公司
闽发证券 指 原闽发证券有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
财政部 指 中华人民共和国财政部
汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司
上交所 指 上海证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
同花顺 指 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内
资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601198）
报告期/报告期末 指 2024 年度/2024 年 12 月 31 日
本报告披露日 指 2025 年 4 月 4 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称 东兴证券股份有限公司
公司的中文简称 东兴证券
公司的外文名称 Dongxing Securities Corporation Limited
公司的外文名称缩写 Dongxing Securities Co., Ltd.
公司的法定代表人 李娟
公司总经理 王洪亮
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 3,232,445,520.00 3,232,445,520.00

净资本 23,889,518,279.17 21,839,431,596.56
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司经营范围包括：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
公司及各子公司具有以下业务资格：
1、客户交易结算资金第三方存管资格
2、证券承销与保荐
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4、证券投资咨询
5、证券经纪
6、上海证券交易所会员
7、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人
8、深圳证券交易所会员
9、权证业务结算资格
10、全国银行间债券市场交易业务资格
11、保荐机构资格
12、中国期货业协会团体会员
13、上海期货交易所会员
14、证券投资基金销售业务资格
15、证券资产管理
16、证券自营
17、大连商品交易所会员
18、商品期货经纪
19、郑州商品交易所会员
20、金融期货经纪
21、代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务）
22、中国证券业协会会员
23、外币有价证券经纪业务
24、为期货公司提供中间介绍业务资格
25、全国银行间同业拆借业务资格
26、融资融券业务资格
27、向保险机构投资者提供交易单元
28、约定购回式证券交易业务资格
29、期货投资咨询业务资格
30、转融通业务
31、代销金融产品业务资格
32、全国股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格
33、私募基金综合托管业务
34、股票质押式回购业务
35、香港第6类（就机构融资提供意见）牌照
36、中国金融期货交易所交易结算会员
37、转融券业务
38、海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务
39、代理证券质押登记业务
40、机构间私募产品报价与服务系统参与人
41、香港第1类（证券交易）牌照
42、沪港通下港股通业务资格
43、开展客户资金消费支付服务业务
44、柜台市场业务
45、互联网证券业务
46、期权结算业务资格
47、上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限）
48、期货公司资产管理业务
49、中国期货业协会普通会员
50、中国证券投资基金业协会会员
51、利率互换市场交易业务资格
52、私募基金业务外包服务机构
53、受托管理保险资金的资